- 单选题期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
- A 、2年
- B 、6个月
- C 、1年
- D 、3个月

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
《期货公司监督管理办法》第二十三条 期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构。期货公司申请设立分支机构,应当具备下列条件:
(一)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;
(二)申请日前3个月符合风险监管指标标准;
(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;
(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;
(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立立案;
(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

- 1 【单选题】期货公司申请设立营业部,应当申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。
- A 、2年
- B 、6个月
- C 、1年
- D 、3个月
- 2 【单选题】期货公司申请设立营业部时.应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
- A 、拟设立营业部的决议文件
- B 、申请日前6个月月末的风险监管报表
- C 、营业部管理制度文本
- D 、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
- 3 【多选题】期货公司申请设立营业部,应当具备下列( )条件。
- A 、申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准
- B 、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- C 、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
- D 、具有符合期货业务需要的营业场所和设施
- 4 【多选题】期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。
- A 、设立营业部申请书
- B 、拟设立营业部的决议文件
- C 、申请日前3个月月末的风险监管报表
- D 、营业部的管理制度文本
- 5 【判断题】期货公司申请设立营业部,申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】期货公司申请设立营业部时.应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
- A 、拟设立营业部的决议文件
- B 、申请日前6个月月末的风险监管报表
- C 、营业部管理制度文本
- D 、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
- 7 【多选题】期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括()。
- A 、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
- C 、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- D 、拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格
- 8 【单选题】期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
- A 、2年
- B 、6个月
- C 、1年
- D 、3个月
- 9 【多选题】期货公司申请设立营业部,应当具备下列( )条件。
- A 、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
- B 、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- C 、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
- D 、具有符合期货业务需要的营业场所和设施
- 10 【多选题】期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。
- A 、设立营业部申请书
- B 、拟设立营业部的决议文件
- C 、申请日前3个月月末的风险监管报表
- D 、营业部的管理制度文本
热门试题换一换
- 下面关于卖出看涨期权损益(不计交易费用)的说法,正确的是()。
- 外汇期货的交易成本主要是指交易所和期货经纪商收取的佣金、交易所收取的过户费等买卖期货产生的费用。( )
- β的含义是指( )。
- 中国金融期货交易所5年国债期货最便宜可交割券的票面利率为2.5%,则其转换因子()。
- 若某年7月,CBOT小麦市场的基差为-2美分/蒲式耳,到了8月,基差变为5美分/蒲式耳,这表明市场状态从正向市场转变为反向市场,这种基差变化是()的。
- 一家榨油厂在期货公司开户进行大豆期货套期保值交易,期货公司因风险控制不力致使榨油厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该榨油厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。
- 某新客户存入保证金50000元,5月7日买入5手大豆合约,成交价为4000元/吨,结算价为4010元/吨,5月8日再买入5手大豆合约,成交价为4020元/吨,结算价为4040元/吨,5月9日将10手大豆合约全部平仓,成交价为4050元/吨,则5月9日该客户的当日结算准备金余额为()元。(大豆期货10吨/手)
- 如果在第一个结算日,股票价格相对起始日期价格下跌了30%,三个月期Shibor为5.6%, 则在净额结算的规则下,结算时的现金流情况应该是()。
- 假设投资组合中的股票组合的βs为1.10,股指期货的βf为1.05元。如果基金经理将90%的资金投资于股票,将其余10%的资金做空股指期货,如果后市股指下跌10%,那么整个投资组合资产将亏损()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
