- 选择题2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批

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【正确答案:A】
选项A正确:2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为事后备案,同时实行负面清单管理制度。

- 1 【单选题】按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
- A 、10倍
- B 、80%
- C 、50%
- D 、30%
- 2 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 3 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 4 【选择题】2012年11月,中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》,该规范的推出标志着证券公司直投业务由()为主向()为主的转变。
- A 、法律监管;自律管理
- B 、自律管理;法律监管
- C 、行政监管;自律管理
- D 、自律管理;行政监管
- 5 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 6 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- 7 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- 8 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 9 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 10 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
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