- 组合型选择题 证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，应当了解的客户信息包括（）。 Ⅰ.客户的基本信息 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.投资知识 Ⅳ.投资目标
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
《证券公司代销金融产品管理规定》第十二条，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。
- A 、 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
- B 、 证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
- C 、 证券投资顾问服务的内容和方式
- D 、 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
- 2 【组合型选择题】证券公司向客户提供证券投资顾问服务，通过了解客户（ ），来评估客户的风险承受能力 I.身份 II.财产与收入状况 III.证券投资经验 IV.投资需求与风险偏好
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 3 【组合型选择题】下列关于证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户基本信息中，说法正确的是（）。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问可以代客户作出投资决策
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，应当了解的客户信息包括（）。 Ⅰ.客户的姓名（或名称）、身份、住址、职业等基本信息 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.投资知识、投资经验 Ⅳ.投资目标、风险偏好
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，应当了解的客户信息包括（）。 Ⅰ.客户的职业等基本信息 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.投资知识 Ⅳ.风险偏好 V.投资目标
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户基本信息中，说法正确的是（）。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问可以代客户作出投资决策
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。
- A 、 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
- B 、 证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
- C 、 证券投资顾问服务的内容和方式
- D 、 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
- 8 【选择题】 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。
- A 、 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
- B 、 证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
- C 、 证券投资顾问服务的内容和方式
- D 、 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
- 9 【选择题】 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。
- A 、 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
- B 、 证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
- C 、 证券投资顾问服务的内容和方式
- D 、 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话等Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担Ⅳ.收费标准和支付方式
热门试题换一换
- 税收规划最根本的原则是（）。
- 保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括（）。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导期间的工作安排 Ⅱ.是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 Ⅲ.发行人存在的主要风险 Ⅳ.相关承诺事项 Ⅴ.保荐机构的推荐结论
- 评价企业收益质量的财务指标是（）。
- 现有一个投资项目，在2013年至2015年每年年初投入资金300万元，从2016年至2025 年的10年中，每年年末流入资金100万元。如果年贴现率为8%，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ. 2015年年末各年流出资金的终值之和为1 052万元 Ⅱ. 2016年年初各年流入资金的现值之和为671万元 Ⅲ. 该项投资项目投资收益比较好 Ⅳ. 该项投资项目净值为381万元
- 套期保值与期现套利的区别包括（）。 Ⅰ. 方向不同 Ⅱ. 两者的目的不同 Ⅲ. 两者在现货市场上所处的地位不同 Ⅳ. 操作方式及价位观不同
- 下列不属于波浪理论主要考虑因素的是（）。
- 在制定收入预算的过程中，理财师应关注( )。
- 合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，预算编制的程序包括（）。Ⅰ.设定长期理财规划目标Ⅱ.预测年度收入Ⅲ.算出年度支出预算目标Ⅳ.计算合理的现金储蓄目标
- 下列事项不属于日常经营关联交易事项的是（）。
- 某投资者购买了10000元的投资理财产品，期限2年，年利率为6%，按年支付利息。假定不计复利，第一年收到的利息也不用于再投资，则该理财产品到期时的本息和为（）元
- 在联合国经济和社会事务统计局制定的《全部经济活动国际标准行业分类》中，把国民经济划分为（）个门类。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
pAL8x