- 选择题以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。
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您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】从事技术、风险监控、合规管理的人员也可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。
- A 、营销
- B 、客户账户存管
- C 、客户资金存管
- D 、合规资格审查
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- 8 【选择题】以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。
- A 、营销
- B 、客户账户存管
- C 、客户资金存管
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- 9 【组合型选择题】从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（）业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【选择题】以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。
- A 、营销
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热门试题换一换
- 债券的价格变动风险随着期限的增大而（）。
- 按发行本位分类，国债可分为（）。 Ⅰ.实物国债 Ⅱ.货币国债 Ⅲ.建设国债 Ⅳ.赤字国债
- 下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中，正确的有（ ）。 I. 控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 II. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 III. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 IV. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
- 银行间债券交易不包括（）。
- 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，（）。 Ⅰ.引用有关信息、资料时，应当注明出处 Ⅱ.引用有关信息、资料时，应当注明著作权人 Ⅲ.不得篡改有关信息、资料 Ⅳ.不得断章取义地引用有关信息、资料
- 证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
- 下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。 Ⅰ.应交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 Ⅱ.资产托管机构负责安全保管集合计划资产 Ⅲ.证券公司负责办理资金收付事项 Ⅳ.资产托管机构监督证券公司投资行为
- 下列关于基金资产估值的表述，正确的有（）。 Ⅰ.我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值 Ⅱ.海外的基金多数是每个交易日估值 Ⅲ.只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值 Ⅳ.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值规则
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