- 多选题按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括( )。
- A 、遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务
- B 、积极配合监管人员的现场检查
- C 、了解客户账户开立、资金调拨的用途
- D 、及时按所在机构的要求报告大额交易和可疑交易
- E 、对执法机关的要求尽量满足，对暂时不能解决的需求，应耐心说明情况
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参考答案【正确答案：A,D】
[解析] 本题中的错误选项都是把其他准则中的内容穿插在正确选项中，应该注意识别。B项反洗钱不涉及现场检查。C项客户资金调拨的用途当然没有必要告诉银行职员。E项跟反洗钱没什么关系。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】违反从业人员职业操守的人员，( )。
- A 、可能受到公众谴责，但尚无法进行实质性的约束
- B 、其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒
- C 、情节不严重的，不应当受到惩戒
- D 、情节严重的，将被开除，并被通报银行业协会乃至同业
- E 、情节严重的，将丧失在银行业金融机构工作的机会
- 2 【多选题】违反银行业从业人员职业操守的人员( )。
- A 、情节不严重的，不应当受到受到惩戒
- B 、情节严重的，将被开除，并被通报银行业协会乃至同业
- C 、其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒
- D 、情节严重的，将丧失在银行业金融机构工作的机会
- E 、可能受到公众谴责，但尚无法进行实质性的约束
- 3 【多选题】《银行从业人员职业操守》规定，本职业操守的监督者包括( )。
- A 、银行从业人员所在机构
- B 、银行业自律组织
- C 、证监会
- D 、社会公众
- 4 【多选题】违反从业人员职业操守的人员，( )。
- A 、情节严重的，将被开除，并被通报银行业协会乃至同业，丧失在银行业金融机构工作的机会
- B 、其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒
- C 、情节不严重的，不应当受到惩戒
- D 、可能受到公众谴责，但尚无法进行实质性的约束
- 5 【多选题】按照《银行业从业人员职业操守》的规定，银行业从业人员应当遵守“忠于职守”的原则。这一原则要求银行业从业人员( )。
- A 、保护所在机构的知识产权
- B 、保护所在机构的专有技术
- C 、保护所在机构的商业秘密
- D 、维护所在机构的形象
- E 、遵守行业自律规范
- 6 【多选题】违反从业人员职业操守的人员，()。
- A 、可能受到公众谴责，但尚无法进行实质性的约束
- B 、其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒
- C 、情节不严重的，不应当受到惩戒
- D 、情节严重的，将被开除，并被通报银行业协会乃至同业，丧失在银行业金融机构工作的机会
- E 、以上都对
- 7 【判断题】对违反银行业从业人员职业操守的人员，所在机构就当视情况给予相应惩戒，情节严重的，应通报同业。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】按照《反洗钱法》规定，商业银行等金融机构的反洗钱义务主要包括（ ）。
- A 、建立健全反洗钱内部控制制度
- B 、客户身份识别制度
- C 、客户身份资料和交易记录保存制度
- D 、大额交易和可疑交易报告制度
- E 、客户持续跟踪制度
- 9 【多选题】按照《反洗钱法》规定，商业银行等金融机构的反洗钱义务主要包括（ ）。
- A 、建立健全反洗钱内部控制制度
- B 、客户身份识别制度
- C 、客户身份资料和交易记录保存制度
- D 、大额交易和可疑交易报告制度
- E 、客户持续跟踪制度
- 10 【多选题】按照《反洗钱法》的规定，商业银行等金融机构的反洗钱义务主要包括（）。
- A 、建立健全反洗钱内部控制制度
- B 、客户身份识别制度
- C 、客户身份资料和交易记录保存制度
- D 、大额交易报告制度
- E 、可疑交易报告制度
