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  • 组合型选择题禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为()。Ⅰ. 违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:D】

选项D符合题意:《证券法》第七十九条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:

(1)违背客户的委托为其买卖证券;(Ⅰ符合题意)

(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(Ⅱ符合题意)

(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(Ⅲ符合题意)

(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(Ⅳ符合题意)

(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(Ⅴ符合题意)

(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

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