- 判断题中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取措施有（）。
- A 、询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
- B 、查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
- C 、查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
- D 、检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据
- 2 【判断题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的（）进行日常监督检查。
- A 、期货交易所
- B 、期货业协会
- C 、证券公司
- D 、期货公司
- 4 【判断题】中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行不定期监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当电话通知全体股东。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的（）进行日常监督检查。
- A 、期货交易所
- B 、期货业协会
- C 、证券公司
- D 、期货公司
- 7 【多选题】中国证监会及其派出机构将（ ）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
- A 、首席风险官的履历
- B 、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
- C 、首席风险官的培训情况和考试成绩
- D 、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
- 8 【多选题】中国证监会及其派出机构将（ ）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
- A 、首席风险官的履历
- B 、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
- C 、首席风险官的培训情况和考试成绩
- D 、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
- 9 【多选题】中国证监会及其派出机构将（ ）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
- A 、首席风险官的履历
- B 、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
- C 、首席风险官的培训情况和考试成绩
- D 、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
- 10 【多选题】中国证监会及其派出机构将（ ）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
- A 、首席风险官的履历
- B 、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
- C 、首席风险官的培训情况和考试成绩
- D 、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
热门试题换一换
- 某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资200万元，关于期货公司与甲公司表述错误的是（）。
- 某交易者预测5月份大豆期货价格会上升，故买入5手，成交价格为3000元/吨；当价格升到3020元/吨时，买入3手；当价格升到3040元/吨时，买入2手，则该交易者持仓的平均价格为( )元/吨。
- 该厂应（）5月份豆粕期货合约。
- 下列单位和个人中，（ ）不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。
- K线图中，当（）低于开盘价时形成阴线。
- 期货投资者保障基金的管理和运用应遵循（）的原则。
- 编制股票指数，采用的计算方法有( )。
- 关于期货公司的表述，正确的是（）。
- 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。
- 在看涨期权中，如果买方要求执行期权，则买方将获得标的物合约的多头部位，而对应的看涨期权的卖方将获得标的物合约的空头部位。（ ）
- 假设套利者认为某期货交易所相同月份的铜期货和铝期货价差过大，于是卖出铜期货的同时买入铝期货进行套利交易，交易情况如下表所示，则该套利者的交易盈亏状况为（）。（合约交易单位5吨/手）
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
oKmre