- 多选题下列关于保荐业务的描述,正确的有()。
- A 、保荐机构应当于发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务
- B 、刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外
- C 、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因
- D 、发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C】
发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列有关保荐协议的陈述正确的有（）。
- A 、保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用
- B 、保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案
- C 、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因
- D 、刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外
- 2 【单选题】下列关于保荐工作底稿的描述,正确的有( )。
- A 、保荐工作底稿仅指保荐机构在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务相关的各种资料和工作记录的总称
- B 、持续督导工作底稿不应包含在保荐业务工作底稿中
- C 、保荐工作底稿仅指保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务相关的各种资料和工作记录的总称
- D 、保荐工作底稿指保荐机构及其代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称
- 3 【多选题】下列关于保荐业务的表述,正确的有( )。
- A 、发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议
- B 、保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务
- C 、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因
- D 、刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外
- 4 【组合型选择题】下列关于财务风险的描述中，正确的是（）。 Ⅰ.财务风险处处存在，时时存在 Ⅱ.在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险 Ⅲ.财务风险在一定条件下、一定时期内肯定会发生 Ⅳ.风险与收益成正比
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于财务风险的描述中，正确的是()。 Ⅰ.财务风险处处存在，时时存在 Ⅱ.在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险 Ⅲ.财务风险在一定条件下、一定时期内肯定会发生 Ⅳ.风险与收益成正比
- A 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C 、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 6 【选择题】下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。
- A 、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核
- B 、保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格
- C 、保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日
- D 、完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试
- 7 【组合型选择题】下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是（）。 Ⅰ.商业银行的信贷业务应是全面的 Ⅱ.商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人 Ⅲ.商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人 Ⅳ.商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】下列关于财务风险的描述中，正确的是（）。 Ⅰ.财务风险处处存在，时时存在 Ⅱ.在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险 Ⅲ.财务风险在一定条件下、一定时期内肯定会发生 Ⅳ.风险与收益成正比
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。
- A 、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核
- B 、保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格
- C 、保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日
- D 、完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试
- 10 【组合型选择题】下列关于财务风险的描述中，正确的是（）。 Ⅰ.财务风险处处存在，时时存在 Ⅱ.在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险 Ⅲ.财务风险在一定条件下、一定时期内肯定会发生 Ⅳ.风险与收益成正比
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在主板上市公司首次公开发行股票，发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。
- 下列关于上市公司可转换公司债发行条件的说法错误的是（ ）。
- 中期国债的偿还期限一般在（）。
- 同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（）。
- 下列关于公司债券发行与承销信息披露的有关规定中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行人及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行公司债券的发行人应当按照规定及时披露债券募集说明书，并在债券存续期内披露中期报告和经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的年度报告Ⅲ.公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露。发行人应当在定期报告中披露公开发行公司债券募集资金的使用情况Ⅳ.公开发行公司债券的发行人及其他信息披露义务人应当将披露的信息刊登在其债券交易场所的互联网网站，同时将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅
- 下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。Ⅰ.资本市场互联互通机制逐步建立健全Ⅱ.境外机构投资者持续增加对中国资本市场的配置Ⅲ.以人民币计价的资产越来越多被纳入国际指数Ⅳ.不断放开征信、评级、支付等资本市场基础设施领域的准入限制
- （）应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。
- 从资本市场的发展历程来看，证券监管机构的首要任务和宗旨是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
oKAGe