- 选择题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
- A 、合规负责人
- B 、合规部
- C 、证券安全监管负责人
- D 、监事会

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【正确答案:A】
选项A正确:《证券公司监督管理条例》第二十三条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

- 1 【选择题】有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
- A 、合规负责人
- B 、合规部
- C 、证券安全监管负责人
- D 、监事会
- 2 【单选题】我国《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。
- A 、按照规模不同
- B 、分为综合类和经记类
- C 、分为创新类和规范类
- D 、按照业务类型
- 3 【选择题】对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
- A 、独立董事
- B 、董事会秘书
- C 、董事会执行委员会
- D 、合规负责人
- 4 【选择题】证券公司的()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
- A 、合规风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、声誉风险
- 5 【选择题】证券公司的()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
- A 、合规风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、声誉风险
- 6 【选择题】证券公司的()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
- A 、合规风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、声誉风险
- 7 【选择题】证券公司的()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
- A 、合规风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、声誉风险
- 8 【选择题】()指由证券公司经营管理及其他行为或外部事件导致证券公司股东、员工、客户、第三方合作机构及监管机构等对证券公司的公开负面评价的风险。
- A 、操作风险
- B 、声誉风险
- C 、战略风险
- D 、信用风险
- 9 【选择题】证券公司的()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
- A 、合规风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、声誉风险
- 10 【选择题】()指由证券公司经营管理及其他行为或外部事件导致证券公司股东、员工、客户、第三方合作机构及监管机构等对证券公司的公开负面评价的风险。
- A 、操作风险
- B 、声誉风险
- C 、战略风险
- D 、信用风险
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- 根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,申购配号根据实际有效申购进行,每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。
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