- 多选题根据证券法律制度的规定,上市公司重大资产重组的方式包括( )。
- A 、与他人新设企业
- B 、对已设立的企业增资或者减资
- C 、将经营性资产委托他人经营、租赁
- D 、接受附义务的资产赠与

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【正确答案:A,B,C,D】
重大资产重组包括:
(1)与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资;
(2)受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁;
(3)接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产;
(4)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。

- 1 【多选题】根据证券法律制度的规定,上市公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停其股票上市的有()。
- A 、股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元
- B 、公司有重大违法行为
- C 、公司最近3年连续亏损
- D 、公司未按规定公开其财务状况
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定,上市公司发生的下列事件中,应当立即公告的有( )。
- A 、公司经理发生变动
- B 、公司40%的监事发生变动
- C 、公司财务负责人发生变动
- D 、人民法院依法撤销董事会决议
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定,上市公司发生下列事项时,证券交易所可以决定终止期股票上市的有()。
- A 、最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
- B 、收购人通过收购行为,持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总数的70%
- C 、上市公司对财务会计报告作虚假记载,但拒绝纠正
- D 、上市公司不按照规定公开其财务状况,但拒绝纠正
- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定,上市公司向不特定对象公开募集股份的,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、6%
- D 、10%
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定,上市公司出现下列()情形之一的,应终止其股票上市交易。
- A 、最近两个会计年度经审计的净利润连续为负值
- B 、因重大信息披露违法,其股票交易被实行退市风险警示的30个交易日期限届满
- C 、中小企业板上市公司最近36个月内累计受到本所三次公开谴责
- D 、公司因股权分布发生变化不再具备上市条件,其股票被暂停上市后,在六个月内股权分布仍不具备上市条件
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定,公司债券上市交易后,公司有下列()情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
- C 、未按照公司债券募集办法履行义务,经查实后果严重的
- D 、公司最近两年连续亏损
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定,某上市公司的下列人员中,不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出或者在卖出后6个月内又买入的有()。
- A 、董事会秘书
- B 、监事会主席
- C 、财务负责人
- D 、副总经理
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定,非上市公众公司公开转让股票应当在全国股转系统进行,下列投资者中,可以参与“挂牌公司”公开转让的有()。
- A 、注册资本为800万元的甲公司
- B 、实缴出资总额为400万元的乙合伙企业
- C 、个人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元的王某
- D 、证券投资基金
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定,非上市公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行,下列投资者中,可以参与“挂牌公司”公开转让的有()。
- A 、注册资本为800万元的甲公司
- B 、实缴出资总额为400万元的乙合伙企业
- C 、个人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元的王某
- D 、证券投资基金
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定,上市公司进行重大资产重组须由股东大会作出决议。下列关于该股东大会会议召开和表决规则的表述中,不正确的有( )。
- A 、股东大会会议应当以现场会议形式召开,并应当提供网络投票和其他合法方式为股东参加股东大会提供便利
- B 、决议经出席会议股东所持表决权过半数同意即可通过
- C 、与重组事项有关联关系的关联股东应当回避表决
- D 、持有上市公司股份不足5%的股东的投票情况无须单独统计或披露
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