- 多选题有关证券承销制度,下列表述正确的有( )。
- A 、证券公司不得包销证券
- B 、证券公司不得为本公司预留所代销的证券
- C 、公开发行的证券募集资金总额超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
- D 、证券的承销期限最长不得超过90日
- E 、证券公司代销股票,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败
- 、上市公司非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的,可以不聘证券公司承销,由上市公司自行销售
- 、承销制度只适用于股票发行,债券发行由发行人自行销售即可
- 、如果发行人的发行文件存在虚假记载,承销人应当与发行人承担连带责任,承销人是否有过错在所不问

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【正确答案:B,D,E,6】
(1)选项A:证券承销包括代销和包销两种方式;(2)选项C:向“不特定对象”公开发行的证券“票面总值”超过人民币5000万元的,应当由承销团承销;(3)选项G:发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销;(4)选项H:发行人的发行文件存在虚假记载的,承销商承担的是过错推定责任,即应与发行人承担连带赔偿责任,但能够证明自己没有过错的除外。

- 1 【单选题】下列有关重整制度的表述,说法错误的是()。
- A 、在重整期间,对债务人的特定财产享有的担保权暂停行使
- B 、担保物有损坏或者价值明显减少的可能,足以危害担保权人权利的,担保权人可以向人民法院请求恢复行使担保权
- C 、在重整期间,债务人或者管理人为继续营业而借款的,可以为该借款设定担保
- D 、在重整期间,债务人的出资人可以请求投资收益分配
- 2 【多选题】根据规定,下列有关股票承销的表述中,正确的有( )。
- A 、发行人发售股票,均应当由证券公司进行承销
- B 、证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人
- C 、向不特定对象公开发行证券募集的资金总额超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
- D 、证券的代销、包销期限最长不得超过90日
- 3 【多选题】下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是( )。
- A 、证券公司可以为其股东提供融资
- B 、证券公司不得为股东的关联人提供担保
- C 、仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元
- D 、客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年
- 4 【多选题】下列有关重整制度的表述中,符合《企业破产法》规定的有( )。
- A 、债务人尚未进入破产程序时,债权人可以直接向人民法院申请对债务人进行重整
- B 、债权人申请对债务人进行破产清算的,在人民法院受理破产申请后、宣告债务人破产前,出资额占债务人注册资本30%的出资人可以向人民法院申请重整
- C 、债务人负责管理财产和营业事务的,重整计划草案可以由破产管理人制订
- D 、按照重整计划减免的债务,自重整计划执行完毕时起,债务人不再承担清偿责任
- 5 【多选题】下列有关催告制度的表述中,正确的有( )。
- A 、无权代理人订立合同的,相对人可以催告被代理人在1个月内予以追认
- B 、约定的付款期间届满后,地役权人在合理期限内经催告未支付费用的,供役地权利人有权解除合同、消灭地役权
- C 、出卖人迟延交付房屋,经催告后在3个月的合理期限内仍未履行的,购房人有权解除商品房买卖合同
- D 、技术合同当事人一方迟延履行主要债务,经催告后在30日内仍未履行,另一方有权主张解除合同
- 6 【单选题】下列有关重整制度的表述,说法错误的是()。
- A 、在重整期间,对债务人的特定财产享有的担保权暂停行使
- B 、担保物有损坏或者价值明显减少的可能,足以危害担保权人权利的,担保权人可以向人民法院请求恢复行使担保权
- C 、在重整期间,债务人或者管理人为继续营业而借款的,可以为该借款设定担保
- D 、在重整期间,债务人的出资人可以请求投资收益分配
- 7 【多选题】根据规定,下列有关股票承销的表述中,正确的有( )。
- A 、发行人发售股票,均应当由证券公司进行承销
- B 、证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人
- C 、向不特定对象公开发行证券募集的资金总额超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
- D 、证券的代销、包销期限最长不得超过90日
- 8 【多选题】下列有关重整制度的表述中,符合《企业破产法》规定的有()。
- A 、债务人尚未进入破产程序时,债权人可以直接向人民法院申请对债务人进行重整
- B 、债权人申请对债务人进行破产清算的,在人民法院受理破产申请后、宣告债务人破产前,出资额占债务人注册资本20%的出资人可以向人民法院申请重整
- C 、破产管理人负责管理财产和营业事务的,重整计划草案由破产管理人制定
- D 、按照重整计划减免的债务,自重整计划执行完毕时起,债务人不再承担清偿责任
- 9 【多选题】下列有关重整制度的表述中,符合《企业破产法》规定的有( )。
- A 、债务人因不能执行重整计划,人民法院裁定终止重整计划的执行,并宣告债务人破产的,为重整计划的执行提供的担保无效
- B 、按照重整计划减免的债务,自重整计划执行完毕时起,债务人不再承担清偿责任
- C 、债务人尚未进入破产程序时,债权人可以直接向人民法院申请对债务人进行重整
- D 、重整计划的债务清偿方案原则上是不得变更的,除非债权人可以得到实质上更多的清偿,或者受到不利影响的债权人全部同意
- 10 【多选题】下列有关证券表述正确的有()。
- A 、衍生证券是公司进行套期保值或者转移风险的工具
- B 、根据公司理财的原则,企业可以依靠衍生证券降低风险,获取合理的利润
- C 、固定收益证券是指能够提供固定现金流的证券,其收益与发行人的财务状况相关程度低
- D 、衍生品的价值依赖于其他证券
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