- 组合型选择题私募基金的特点()。Ⅰ.不进行公开发行和销售Ⅱ.只采取非公开发行Ⅲ.监管机构会对基金的投资者资格和人数加以限制Ⅳ. 投资范围广泛

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- 1 【判断题】证券公司公开发行的债券,在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足60%的,或未能满足债券上市条件的,视为发行失败。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】证券投资基金的特点包括()。 Ⅰ.发行规模大 Ⅱ.集合投资 Ⅲ.分散风险 Ⅳ.专业理财
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【判断题】私募基金不能进行公开发售和宣传推广,只能采取非公开方式发行。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】 .向特定的投资者发售,不能进行公开发售和宣传推广的基金是( )。
- A 、封闭式基金
- B 、开放式基金
- C 、私募基金
- D 、 公募基金
- 5 【组合型选择题】私募基金的特点()。Ⅰ.不进行公开发行和销售Ⅱ.只采取非公开发行Ⅲ.监管机构会对基金的投资者资格和人数加以限制Ⅳ. 投资范围广泛
- A 、Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ
- 6 【组合型选择题】证券投资基金的特点包括()。 Ⅰ.发行规模大 Ⅱ.集合投资 Ⅲ.分散风险 Ⅳ.专业理财
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】关于基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范,说法正确的是()。Ⅰ.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份,严格管理投资人账户Ⅱ.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》Ⅲ.宣传推介活动应遵循诚实信用原则,不得欺诈、误导投资人Ⅳ.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】关于基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范,说法正确的是()。Ⅰ.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份,严格管理投资人账户Ⅱ.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》Ⅲ.宣传推介活动应遵循诚实信用原则,不得欺诈、误导投资人Ⅳ.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】关于基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范,说法正确的是()。Ⅰ.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份,严格管理投资人账户Ⅱ.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》Ⅲ.宣传推介活动应遵循诚实信用原则,不得欺诈、误导投资人Ⅳ.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】私募基金的特点()。Ⅰ.不进行公开发行和销售Ⅱ.只采取非公开发行Ⅲ.监管机构会对基金的投资者资格和人数加以限制Ⅳ. 投资范围广泛
- A 、Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ
热门试题换一换
- 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该( )完成交易。
- 在证券交易所质押式回购交易开始时,()为申报买卖方向的卖出方。
- 证券投资的风险性越高,意味着遭受损失的可能性越大,其预期收益率越低。
- 下列有关股票基金表述中,不正确的是()。
- 为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的()保管基金资产。
- 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- 下列不属于操纵市场行为的是()。
- 证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准()。I.风险覆盖率不得低于100%II.资本杠杆率不得低于8%III.流动性覆盖率不得低于100%IV.净稳定资金率不得低于100%
- 影响公司债券再次公开发行的情形有()。Ⅰ.前一次公开发行的企业债券尚未募足Ⅱ.违反法律规定改变募集资金用途Ⅲ.公开发行的企业债券有违约,仍处于继续状态Ⅳ.其他债务发生延迟支付本息,但不处于继续状态
- 下列关于中央银行票据的说法有误的是()。
- 根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券应具备的条件有()。Ⅰ.核心资本充足率不低于8%Ⅱ.贷款损失准备计提充足Ⅲ.最近三年没有重大违法、违规行为Ⅳ.最近三年连续盈利

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