- 组合型选择题证券公司从事资产管理业务，应当建立健全（）以及风险控制等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。Ⅰ. 投资决策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 会计核算Ⅳ. 合规管理
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- A 、I、 II
- B 、II 、III
- C 、I、 III、 IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 2 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为 Ⅱ.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 Ⅲ.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格 Ⅳ.应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务，应当建立健全（）以及风险控制等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。Ⅰ. 投资决策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 会计核算Ⅳ. 合规管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（ ）。 I.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 II.具有不低于人民币5亿元的净资本 III.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 IV.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
- A 、I、 II
- B 、III 、IV
- C 、I、 II 、III、 IV
- D 、II、 III、 IV
- 5 【选择题】证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、证券公司
- 6 【组合型选择题】证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（），恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益。Ⅰ.自愿Ⅱ.公平Ⅲ.诚实信用Ⅳ.客户利益至上原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、证券公司
- 8 【选择题】证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、证券公司
- 9 【组合型选择题】 证券公司从事资产管理业务，应当建立健全（）以及风险控制等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。 I. 投资决策 II. 公平交易 III. 会计核算 IV. 合规管理
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III
- D 、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务，应当建立健全（）以及风险控制等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。Ⅰ. 投资决策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 会计核算Ⅳ. 合规管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
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