- 选择题下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）。
- A 、培训
- B 、考核
- C 、监督
- D 、传达
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B符合题意：证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）。
- A 、培训
- B 、考核
- C 、监督
- D 、传达
- 2 【选择题】下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）。
- A 、培训
- B 、考核
- C 、监督
- D 、传达
- 3 【选择题】下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）。
- A 、培训
- B 、考核
- C 、监督
- D 、传达
- 4 【选择题】下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）。
- A 、培训
- B 、考核
- C 、监督
- D 、传达
- 5 【选择题】下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）。
- A 、培训
- B 、考核
- C 、监督
- D 、传达
- 6 【选择题】下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）。
- A 、培训
- B 、考核
- C 、监督
- D 、传达
- 7 【选择题】下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）。
- A 、培训
- B 、考核
- C 、监督
- D 、传达
- 8 【选择题】下列不属于证券公司风险管理的“三道防线”的是()
- A 、业务条线部门
- B 、内部审计
- C 、风险管理部门和合规部门
- D 、董事会及其风险管理委员会
- 9 【选择题】下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）。
- A 、培训
- B 、考核
- C 、监督
- D 、传达
- 10 【选择题】下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()-
- A 、对流动性风险实施有效识别、计量
- B 、对流动性风险实施有效监测和控制
- C 、确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足
- D 、建立健全流动性风险管理体系
热门试题换一换
- 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。 I.资产与收入状况 II.负债情况 III.风险承受能力 IV.投资偏好
- 上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前（）股东的，可以由上市公司自行销售。
- 关于债券，下列表述错误的是（）。
- 上市公司公开发行新股条件的一般规定包括（）。Ⅰ.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪Ⅱ.上市公司最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告Ⅲ.上市公司募集资金的数额和使用符合规定Ⅳ.上市公司组织机构健全、运行良好
- 下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险
- 证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于（）。Ⅰ.弥补因操作失误，给证券登记结算机构造成的损失Ⅱ.临时垫付结算资金Ⅲ.弥补因技术故障，给证券登记结算机构造成的损失Ⅳ.弥补因发生不可抗力事件，给证券登记结算机构造成的损失
- 财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（）。
- 以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。
- 证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
- 下列关于金融期权的定义说法正确的有（）。Ⅰ.期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利Ⅱ.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式Ⅲ.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务Ⅳ.期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ndZrr