- 判断题20.我国证券交易所对基金交易行为的监管非常严格,但如果基金交易行为属于偶然操作失误,交易所可以及时电话通知,予以提醒。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
对于基金管理公司在基金投资过程中出现的违规失信行为,中国证监会将依法对基金管理公司及相关责任人采取记人诚信档案等行政监管措施,甚至采取行政处罚;给基金财产或投资者造成损失的,将由托管银行督促基金管理公司进行赔偿。监管部门将视投资交易违规情节的严重程度作出不同程度的处理。如属于偶然操作失误,证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为,由交易所及时电话通知,给予提醒。

- 1 【单选题】我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行( )交割,交收。
- A 、T+2
- B 、T+1
- C 、T+3
- D 、T+0
- 2 【判断题】交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】我国证券交易所对基金交易行为的监管非常严格,但如果基金交易行为属于偶然操作失误,交易所可以及时电话通知,予以提醒。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】在我国,证券交易所是( )。
- A 、实行自律管理的法人
- B 、以营利为目的的法人
- C 、不以证券营利为目的的机关
- D 、实行自律管理的机关
- 5 【单选题】我国上海证券交易所以及深圳证券交易所的下设机构包括()。 Ⅰ.董事会 Ⅱ.会员大会 Ⅲ.理事会 Ⅳ.专业委员会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】我国上海证券交易所以及深圳证券交易所的下设机构包括()。 Ⅰ.董事会 Ⅱ.会员大会 Ⅲ.理事会 Ⅳ.专业委员会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】我国上海证券交易所以及深圳证券交易所的下设机构包括()。 Ⅰ.董事会 Ⅱ.会员大会 Ⅲ.理事会 Ⅳ.专业委员会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】我国上海证券交易所以及深圳证券交易所的下设机构包括()。 Ⅰ.董事会 Ⅱ.会员大会 Ⅲ.理事会 Ⅳ.专业委员会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】我国上海证券交易所以及深圳证券交易所的下设机构包括()。 Ⅰ.董事会 Ⅱ.会员大会 Ⅲ.理事会 Ⅳ.专业委员会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】我国上海证券交易所以及深圳证券交易所的下设机构包括()。 Ⅰ.董事会 Ⅱ.会员大会 Ⅲ.理事会 Ⅳ.专业委员会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ