- 判断题监管部门对基金营销活动的监管是基金营销环境分析的重要内容。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注的有以下三个方面：销售机构本身的情况、影响投资者决策的因素以及监管机构对基金营销的监管。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】基金销售监管是指监管部门运用（），对基金销售参与者行为进行的监督和管理。
- A 、道德手段
- B 、法律手段
- C 、经济手段
- D 、必要的行政手段
- 2 【多选题】基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。
- A 、销售的基金产品是否经过核准
- B 、销售主体是否具备相应资格
- C 、基金销售过程中是否遵循适用性原则
- D 、基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险
- 3 【判断题】根据依法监管的原则，基金监管部门既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者的行为进行监督和管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】根据依法监管的原则,基金监管部门既要依法履行监管职权,又要依法承担监管责任;既要尊重监管对象的权利,保护市场各方参与者的合法权益,又要不徇情、不枉法。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】（ ）是基金监管活动的出发点。
- A 、基金监管的目标
- B 、基金监管的原则
- C 、基金监管体系
- D 、基金监管机构
- 7 【单选题】对公开募集基金销售活动的监管，不包括（ ）。
- A 、基金销售适用性监管
- B 、对基金宣传推介材料的监管
- C 、对基金募集对象的限制
- D 、对基金销售费用的监管
- 8 【单选题】下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（ ）。
- A 、《基金经理注册登记规则》
- B 、《证券投资基金管理公司管理办法》
- C 、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
- D 、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
- 9 【单选题】下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（ ）。
- A 、《基金经理注册登记规则》
- B 、《证券投资基金管理公司管理办法》
- C 、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
- D 、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
- 10 【单选题】（ ）是基金监管活动的出发点。
- A 、基金监管的目标
- B 、基金监管的原则
- C 、基金监管体系
- D 、基金监管机构
热门试题换一换
- 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。
- 关于基金交易业务控制，下列说法错误的是( )。
- 运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，并且能够有效实施动态资产配置投资方案。
- 定增基金的特点由定向增发本身的特点决定，定向增发的特点包括（）。 Ⅰ. 定向增发的股票本身安全边际高 Ⅱ. 定向增发的股价通常具有10-30%的折价率 Ⅲ. 享有“批发”价格的优惠 Ⅳ. 普通投资者很难直接参与到定向增发
- 沪港通开展的意义不包括（ ）。
- QFII的设立标准中关于托管人资格的规定，应具备的条件不包括（）。
- 符合（）的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。 Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 Ⅲ.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员 Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
- 申请境外直接上市企业的，拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于（）元人民币。
- 下列不属于衍生工具共有要素的是（）。
- 某基金管理人以合伙企业、契约等非法人形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金，假设合伙企业、契约等并不符合当然合格投资者的标准，该基金管理人正确的做法是（）。
- 基金信息披露形式应当遵循（）。 Ⅰ.规范性原则 Ⅱ.及时性原则 Ⅲ.易解性原则 Ⅳ.易得性原则
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