- 多选题中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括：（）。
- A 、证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
- B 、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
- C 、证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
- D 、证券公司和其子公司之间可以相互持股
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C】
禁止子公司和证券公司之间相互持股。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】对设立子公司的证券公司的监管要求包括( )。
- A 、禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
- B 、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
- C 、禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资
- D 、证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
- 3 【多选题】中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。
- A 、禁止同业竞争的要求
- B 、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
- C 、要求建立风险隔离制度
- D 、可以相互持股
- 4 【多选题】中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（）等方面提出了审慎性要求。
- A 、净资本
- B 、经营管理能力
- C 、公司治理结构
- D 、风险管理制度、内部控制机制
- 5 【判断题】证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【组合型选择题】 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。 Ⅰ.禁止相互持股的情形 Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 Ⅳ.禁止同业竞争
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【选择题】（），中国证监会就《证券公司股权监管规定》公开征求意见，旨在加强证券公司股权监管，规范证券公司股东行为，切实弥补监管短板， 提升监管效能。
- A 、2018年1月30日
- B 、2018年3月30日
- C 、2016年5月30日
- D 、2016年6月30日
- 8 【选择题】（），中国证监会就《证券公司股权监管规定》公开征求意见，旨在加强证券公司股权监管，规范证券公司股东行为，切实弥补监管短板， 提升监管效能。
- A 、2018年1月30日
- B 、2018年3月30日
- C 、2016年5月30日
- D 、2016年6月30日
- 9 【选择题】（），中国证监会就《证券公司股权监管规定》公开征求意见，旨在加强证券公司股权监管，规范证券公司股东行为，切实弥补监管短板， 提升监管效能。
- A 、2018年1月30日
- B 、2018年3月30日
- C 、2016年5月30日
- D 、2016年6月30日
- 10 【组合型选择题】 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。 Ⅰ.禁止相互持股的情形 Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 Ⅳ.禁止同业竞争
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。
- 拟上市公司商标权的处置方式应遵循以下原则( )。
- 关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是( )。
- 按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为（）。 I .境外资产证券化 II .国内资产证券化 III .离岸资产证券化 IV .境内资产证券化
- 《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（）。Ⅰ. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案Ⅱ. 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理Ⅲ. 依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露Ⅳ. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理
- 上证380指数样本股的选择主要考虑（）。 Ⅰ.盈利能力 Ⅱ.成长性 Ⅲ.负债比率 Ⅳ.新兴行业的代表性
- 通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于（）。 Ⅰ.保险市场的发展壮大 Ⅱ.货币市场的发展壮大 Ⅲ.增强证券市场与保险市场之间的协同 Ⅳ.增强证券市场与货币市场之间的协同
- 下列有限合伙人的出资正确的是（）。Ⅰ.劳务Ⅱ.实物Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权
- 股份有限公司的监事会决议，应当经（）以上监事通过。
- 关于向原股东配股的说法，正确的是（）。Ⅰ.拟配售股份数量拟配售股份数量拟配售股份数量不超过本次配股前股本总额的30%Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前承诺认配股份的数量Ⅲ.采用代销或包销方式发行Ⅳ.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
- 下列服务属于证券投资咨询服务的是（）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
nZewq