- 多选题我国《证券法》规定,()属于操纵市场的行为方式。
- A 、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
- B 、单独或通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量
- C 、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- D 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

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【正确答案:B,C,D】
“挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金”属于欺诈客户行为,而不是操纵市场的行为。

- 1 【组合型选择题】证券法规定,操纵市场依法处以()。 Ⅰ.不足100万,处以100万以上1000万以下罚款 Ⅱ.违法所得1倍以上、10倍以下罚款Ⅲ.没收违法所得 Ⅳ.依法处理非法持有的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【单选题】我国《证券法》规定,操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,违法所得在30万元以上的,处违法所得()以上()以下的罚款。
- A 、一倍,五倍
- B 、30万,300万
- C 、10万,60万
- D 、一倍,三倍
- 3 【多选题】我国《证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括( )。
- A 、事前监管
- B 、事前预防
- C 、事后处理
- D 、事后控制
- 4 【单选题】我国《证券法》规定,操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处违法所得()倍以上()倍以下的罚款。
- A 、1,5
- B 、2,6
- C 、1,3
- D 、2,4
- 5 【组合型选择题】违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】《中华人民共和国证券法》规定的操纵证券市场的手段包括()。 Ⅰ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势,操纵证券交易价格或者证券交易量 Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅳ.利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有( )。 I 责令依法处理非法持有的证券 II 没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 III 没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 IV 单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、III
- C 、I、 IV
- D 、II 、III、 IV
- 8 【组合型选择题】 证券法规定,操纵市场依法处以()。 I.不足30万,处以30万以上300万以下罚款 II.违法所得1倍以上、5倍以下罚款 III.没收违法所得 IV.依法处理非法持有的证券
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III、 IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、III、 IV
- 9 【组合型选择题】违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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