- 多选题期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。
- A 、设立营业部申请书
- B 、拟设立营业部的决议文件
- C 、申请日前3个月月末的风险监管报表
- D 、营业部的管理制度文本
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
- A 、2年
- B 、6个月
- C 、1年
- D 、3个月
- 2 【单选题】期货公司申请设立营业部，应当申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。
- A 、2年
- B 、6个月
- C 、1年
- D 、3个月
- 3 【单选题】期货公司申请设立营业部时．应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
- A 、拟设立营业部的决议文件
- B 、申请日前6个月月末的风险监管报表
- C 、营业部管理制度文本
- D 、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
- 4 【多选题】期货公司申请设立营业部，应当具备下列( )条件。
- A 、申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准
- B 、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- C 、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
- D 、具有符合期货业务需要的营业场所和设施
- 5 【多选题】期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。
- A 、设立营业部申请书
- B 、拟设立营业部的决议文件
- C 、申请日前3个月月末的风险监管报表
- D 、营业部的管理制度文本
- 6 【判断题】期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】期货公司申请设立营业部时．应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
- A 、拟设立营业部的决议文件
- B 、申请日前6个月月末的风险监管报表
- C 、营业部管理制度文本
- D 、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
- 8 【多选题】期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括（）。
- A 、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
- C 、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- D 、拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格
- 9 【单选题】期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
- A 、2年
- B 、6个月
- C 、1年
- D 、3个月
- 10 【多选题】期货公司申请设立营业部，应当具备下列（ ）条件。
- A 、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
- B 、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- C 、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
- D 、具有符合期货业务需要的营业场所和设施
热门试题换一换
- 期权交易中，买方的最大风险是权利金的亏损。（）
- 某套利者利用棕榈油期货进行套利，T0时刻建仓后棕榈油期货价格变化情况如表所示。则平仓时价差缩小的情况有（）。
- 下列关于跨期套利的说法，不正确的是( )。
- 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（ ）处理。
- 美式期权是指期权持有者可以在期权到期日以前的（ ）选择执行或不执行期权合约。
- 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人数的（）。
- 资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（）。
- 假设某日美元兑人民币即期汇率为1美元=6.1972元人民币，人民币1个月的上海银行间同业拆借利率（SHIBOR）为5.3640%，美元1个月的伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）为0.1848%，则一个月远期美元兑人民币汇率为（）。
- 5月份时，某投资者以5元/吨的价格买入一份9月到期执行价格为800元/吨的玉米期货看涨期权，至7月1日，该玉米期货的价格为750元/吨，该看涨期权的内涵价值为（）元/吨。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
nZ9Pk