- 多选题合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行检查的内容包括（）。
- A 、营业部负责人履职情况
- B 、营业部内部控制制度执行情况
- C 、营业场所及设施合规情况
- D 、信息技术系统运行情况
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考查合规检查部门对营业部合规情况的现场检查内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行（）次以上现场检查。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【单选题】期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年（）底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。
- A 、1月
- B 、2月
- C 、3月
- D 、4月
- 3 【多选题】期货公司合规检查部门对营业部的经营合规情况进行现场检查时，检查事项包括（）。
- A 、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
- B 、营业场所及设施合规情况
- C 、营业部岗位设置情况及人员资格情况
- D 、营业部内部控制制度执行情况
- 4 【多选题】下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的是()。
- A 、期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
- B 、期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
- C 、期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
- D 、期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年1月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
- 5 【单选题】对期货营业部的岗位设置，除营业部经理外，工作人员不得少于（）人。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 6 【判断题】合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行1次以上非现场检查。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行（）次以上现场检查。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 8 【多选题】 下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的有( )。
- A 、期货公司合规检查部门应当每年对营业部进行1次现场检查
- B 、合规检查应当包括对营业部信息技术系统运行情况进行检查
- C 、期货公司应当将合规检查情况和发现的问题报告营业部所在地证监局
- D 、期货公司应当于每年3月底前将上一年度的营业部合规检查报告报送公司住所地证监局
- 9 【单选题】 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行 ()以上现场检查。
- A 、1次
- B 、2次
- C 、3次
- D 、4次
- 10 【判断题】 合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查。
- A 、正确
- B 、错误
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