- 组合型选择题证券公司应按照()的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息核交易信息。I.安全II.准确III.完整IV.保密
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息核交易信息。

- 1 【判断题】证券公司应当按照合规、审慎的经营原则,制定并有效的执行介绍业务的规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效的防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券交易所应当按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】()按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
- A 、证券业协会
- B 、基金业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会及其派出机构
- 4 【组合型选择题】证券公司应按照()的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息核交易信息。I.安全II.准确III.完整IV.保密
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 5 【选择题】()按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
- A 、证券业协会
- B 、基金业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会及其派出机构
- 6 【组合型选择题】证券公司应按照()的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息核交易信息。Ⅰ.安全Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.保密
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【选择题】()按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
- A 、证券业协会
- B 、基金业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会及其派出机构
- 8 【组合型选择题】证券公司应按照()的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息核交易信息。I.安全II.准确III.完整IV.保密
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 9 【选择题】 证券公司应当按照()的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。
- A 、审慎经营
- B 、诚信经营
- C 、独立经营
- D 、自主经营
- 10 【组合型选择题】证券公司应按照()的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息。Ⅰ.安全Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.保密
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益,按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。
- 《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下面关于询价制度叙述正确的是( )。
- 非系统风险又被称为“可分散风险”。
- 股票退市制度的作用有()。Ⅰ.有利于健全资本市场功能Ⅱ.有利于实现优胜劣汰Ⅲ.有利于提高市场竞争力Ⅳ.保护投资者特别是中小投资者合法权益
- 期货市场监管方面,我国形成了中国证监会、地方证监局、( )、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。
- 在上市公司增资发行方式中,公司发行可转换债券的主要动因是()。
- 在国际金融市场上,除国债利率外,常见的参考利率有()。 Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(Libor) Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(Hibor) Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率 Ⅳ.联邦基金利率
- ()及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。
- 根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》,下列说法错误的是()。
- 私募基金子公司应当在每年结束之日起()个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
