- 单选题下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是()。
- A 、保证委托资产来源及用途的合法性
- B 、按合同约定承担投资风险
- C 、按合同约定支付管理费、托管费及其他费用
- D 、保存交易记录等资料至少一年

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【正确答案:D】
在集合资产管理计划中,客户主要承担如下义务:1.按合同约定承担投资风险;2.保证委托资产来源及用途的合法性;3.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;4.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;5.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

- 1 【单选题】下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是( )。
- A 、至少3个月查询一次资产的配置状况
- B 、保证委托资产来源及用途的合法性
- C 、按合同约定支付管理费、托管费及其他费用
- D 、按合同约定承担投资的风险
- 2 【选择题】下列关于集合资产管理计划信息披露的表述,错误的是()。
- A 、集合计划推广期间,证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所
- B 、证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征
- C 、证券公司、代理推广机构应当充分揭示投资风险
- D 、集合计划存续期间,证券公司应当每季度向客户寄送对账单
- 3 【组合型选择题】下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ.客户人数在200人以上Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。 Ⅰ.应交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 Ⅱ.资产托管机构负责安全保管集合计划资产 Ⅲ.证券公司负责办理资金收付事项 Ⅳ.资产托管机构监督证券公司投资行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。 Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.客户人数在200人以上 Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。 Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.客户人数在200人以上 Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。 Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.客户人数在200人以上 Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。 Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.客户人数在200人以上 Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。 Ⅰ.应交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 Ⅱ.资产托管机构负责安全保管集合计划资产 Ⅲ.证券公司负责办理资金收付事项 Ⅳ.资产托管机构监督证券公司投资行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】集合资产管理计划不得用于()。
- A 、融资融券交易
- B 、信托投资资金计划
- C 、抵押融资和对外担保
- D 、利率互换
热门试题换一换
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- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本( )的,无须取得证券自营业务资格。
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