- 判断题证券公司承担内部控制监督检查职能的部门可以由财务主管部门完成。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
证券公司承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

- 1 【判断题】承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】证券公司()承担全面风险管理的监督责任,负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、风险管理部门
- 3 【选择题】证券公司()承担全面风险管理的监督责任,负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、风险管理部门
- 4 【选择题】证券公司()承担全面风险管理的监督责任,负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、风险管理部门
- 5 【选择题】证券公司()承担全面风险管理的监督责任,负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、风险管理部门
- 6 【组合型选择题】按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。Ⅰ.质量控制 Ⅱ.项目组、业务部门Ⅲ.内核、合规、风险管理等部门或机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
- C 、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果
- 9 【组合型选择题】证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果
- 10 【组合型选择题】证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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