- 单选题甲是某基金管理公司的基金经理,管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲为了避免利益冲突,并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股,而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合( )。
- A 、公平对待客户的要求
- B 、保守秘密的要求
- C 、专业审慎的要求
- D 、基金份额持有人优先的要求

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【正确答案:A】
甲的做法不符合公平对待客户的要求,因为甲的哥哥也是甲的客户,应当受到与其他客户一样的待遇;同时,甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户的利益;公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时,要公平对待所有客户的利益;保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息;专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

- 1 【单选题】某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布不实消息,从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )。
- A 、不正当竞争
- B 、内幕交易
- C 、正当竞争
- D 、基于信息的操纵市场
- 2 【单选题】甲是某基金管理公司的基金经理,管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲为了避免利益冲突,并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股,而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合( )。
- A 、公平对待客户的要求
- B 、保守秘密的要求
- C 、专业审慎的要求
- D 、基金份额持有人优先的要求
- 3 【单选题】某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了( )的职业道德要求。
- A 、诚实守信
- B 、保守秘密
- C 、客户至上
- D 、守法合规
- 4 【单选题】 甲为某基金管理公司基金经理,他的朋友乙为某股份公司高管,乙公司发行债券,要求甲用管理的基金购买该债券,则甲的做法正确的是( )。
- A 、用所管理的基金购买部分债券
- B 、马上拒绝,并上报公司
- C 、私下介绍基金经理丙给乙,并让丙管理基金购买该债券
- D 、甲经过研究讨论,认为该债券确有投资价值后,购买该债券,并上报公司
- 5 【单选题】甲是某基金管理公司的基金经理,管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲为了避免利益冲突,并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股,而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合( )。
- A 、公平对待客户的要求
- B 、保守秘密的要求
- C 、专业审慎的要求
- D 、基金份额持有人优先的要求
- 6 【单选题】某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布不实消息,从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )。
- A 、不正当竞争
- B 、内幕交易
- C 、正当竞争
- D 、基于信息的操纵市场
- 7 【单选题】甲是某基金管理公司的基金经理,管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲为了避免利益冲突,并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股,而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合( )。
- A 、公平对待客户的要求
- B 、保守秘密的要求
- C 、专业审慎的要求
- D 、基金份额持有人优先的要求
- 8 【单选题】甲是某基金管理公司的基金经理,管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲为了避免利益冲突,并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股,而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合( )。
- A 、公平对待客户的要求
- B 、保守秘密的要求
- C 、专业审慎的要求
- D 、基金份额持有人优先的要求
- 9 【单选题】甲辞去某基金管理公司基金经理职务时,未经公司许可,将公司的客户清单以及其他一些文件储存到自己的移动设备中带走,供自己在新的工作中参考,但并未泄露,下列正确的是()。
- A 、甲的行为并无不妥
- B 、甲的行为违反了忠诚尽责规范的要求
- C 、甲的行为违反了保守秘密规范的要求
- D 、甲的行为违反了客户至上规范的要求
- 10 【单选题】甲是某基金管理公司的基金经理,同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金,一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲因其父亲持有该只基金,故该基金未投资于该新股,而其管理的其他基金均有投资,关于甲的行为,下列表述正确的是()。 Ⅰ.甲的做法不符合公平对待客户的要求 Ⅱ.甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益 Ⅲ.甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求 Ⅳ.甲的做法体现了客户利益优先的原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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