- 判断题非上市公司证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
依法公开发行的证券,如股票、债券、权证、证券投资基金等,是证券公司自营买卖的主要对象。上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

- 1 【判断题】证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券公司在进行自营买卖证券时,可以根据市场情况,自主决定买卖价格。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差,这种收益与代理手续费一样稳定。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费用等。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要对象。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】在证券公司自营业务中,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的差价以及代理业务手续费用等。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】证券公司证券自营业务买卖的对象是()。
- A 、待定
- B 、待定
- C 、待定
- D 、待定
- E 、股票
- 、国际开发机构人民币债券
- 、公司债券
- 、央行票据
- 9 【组合型选择题】证券自营业务以()买卖证券。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.依法筹集资金 Ⅲ.客户存款资金 Ⅳ.借入资金
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
- A 、60%
- B 、100%
- C 、40%
- D 、80%
热门试题换一换
- 限价委托方式的优点,证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交,有利于客户实现预期投资计划。
- 有下列( )情形之一的,不得收购上市公司。
- 在首次公开发行股票时,若发行前的滚存利润归发行前的股东享有,在招股说明书首页的“重大事项提示”中应当披露的内容包括()。
- 证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
- 根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。
- 根据《证券公司证券自营投资品种清单》,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。 Ⅰ. 境内上市交易的股票 Ⅱ. 境内银行间市场交易的企业债券 Ⅲ. 商业银行理财产品收益权 Ⅳ. 证券公司理财产品
- 下列关于证券市场产生的说法中,正确的有()。Ⅰ.相对商品经济而言,证券市场的历史要短暂很多Ⅱ.股份公司的建立,为证券市场的产生提供了现实基础Ⅲ.社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生Ⅳ.在自给自足的小生产社会中,不太可能存在证券市场
- 1773年成立的()是当时世界上最大的交易所。
- 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。 Ⅰ.禁止相互持股的情形 Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 Ⅳ.禁止同业竞争

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