- 多选题下列事项中,需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。
- A 、首次公开发行股票并上市
- B 、上市公司发行新股
- C 、上市公司发行可转换公司债券
- D 、待定
- E 、首次公开发行股票并上市
- 、上市公司发行新股
- 、上市公司发行可转换公司债券
- 、 以上都对
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：E,6,7,8】
发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（一）首次公开发行股票并上市；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）中国证监会认定的其他情形。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】 发行人应当就下列( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股、可转换公司债券 III.增资扩股 IV.配股
- A 、I、 II
- B 、III 、IV
- C 、II 、IV
- D 、I 、II、 III
- 2 【组合型选择题】 发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股、可转换公司债券 III.股票在二级市场上进行转让 IV.中国证监会认定的其他情形
- A 、I II III
- B 、I II IV
- C 、I II III IV
- D 、III IV
- 3 【组合型选择题】 发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股、可转换公司债券 III.股票在二级市场上进行转让 IV中国证监会认定的其他情形
- A 、I II IV
- B 、II III IV
- C 、I II III
- D 、I II III IV
- 4 【组合型选择题】发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I. 首次公开发行股票并上市 II. 上市公司发行新股、可转换公司债券 III. 上市公司发行旧股 IV. 中国证券监督管理委员会认定的其他情形
- A 、I 、II、 III
- B 、I、 III、 IV
- C 、I 、II 、IV
- D 、II 、IV
- 5 【组合型选择题】发行人应当就（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I. 首次公开发行股票并上市 II. 上市公司发行新股 III. 上市公司发行可转换公司债券 IV. 上市公司配股发行
- A 、I 、II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I 、IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 6 【组合型选择题】发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括（）。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股 Ⅲ.股票在二级市场上进行转让 Ⅳ.上市公司发行可转换债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】发行人应当就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I. 首次公开发行股票并上市 II. 上市公司发行新股、可转换公司债券 III. 增资扩股 IV. 配股
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I、 II、 III 、IV
- D 、I、 III 、IV
- 8 【组合型选择题】发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。 I. 首次公开发行股票并上市 II. 上市公司发行新股 III. 股票在二级市场上进行转让 IV. 上市公司发行可转换债券
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 II 、IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 IV
- 9 【组合型选择题】发行人应当就（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I. 首次公开发行股票并上市 II. 上市公司发行新股 III. 上市公司发行可转换公司债券 IV. 上市公司配股发行
- A 、I 、II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I 、IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 10 【组合型选择题】发行人应当就（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I. 首次公开发行股票并上市 II. 上市公司发行新股 III. 上市公司发行可转换公司债券 IV. 上市公司配股发行
- A 、I 、II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I 、IV
- D 、I 、II 、III、 IV
热门试题换一换
- 发行人申请股票在深圳证券交易所上市，公司股东人数不少于300人（）。
- 场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。
- 全国银行间同业拆借中心接受（）监管。
- 深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（）。 Ⅰ.总市值 Ⅱ.成交金额 Ⅲ.市盈率 Ⅳ.流通市值
- 2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券，其目的是（）。 Ⅰ.满足财务公司充分发挥金融服务功能的需要 Ⅱ.改变财务公司资金来源单一的现状 Ⅲ.满足财务公司调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要 Ⅳ.增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模
- 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以（）形式予以记载、保存。
- 客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在（）开设的证券账户号码。
- 企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）。
- 《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（）。 Ⅰ.事后处理 Ⅱ.谈话提醒 Ⅲ.行政干预 Ⅳ.事前监管
- 下列属于风险内在特性概念的有（ ）。Ⅰ.不确定性Ⅱ.损失Ⅲ.波动性Ⅳ.危险
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
my0l0