- 多选题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C】
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 2 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
- A 、 责令整改，给予警告
- B 、 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- C 、 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
- D 、 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- 3 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令整改,给予警告
- B 、没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- C 、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
- D 、情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- 4 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 5 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 6 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 7 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 8 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 9 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 10 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
热门试题换一换
- 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
- 假设其他条件不变，若焦炭期初库存量过高，理论上，当期焦炭的价格（ ）。
- 在国债基差交易中，买入基差策略是买入国债期货合约的同时，卖出对应的国债现货。（）
- 首席风险官有以下情形时，期货公司董事会可以免除其职务（）。
- 期货执业人员在执业中应当（）。
- 下列关于平仓的说法，正确的有( )。
- 买入套期保值的操作主要适用于以下情形（ ）。
- 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展的工作的做法，正确的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
mmMa5