- 多选题下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
- A 、甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%
- B 、W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
- C 、某上市公司的收购入,在收购行为完成后的第4个月,转让其所购股票的1/3
- D 、为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票

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【正确答案:A,B,C】
选项A,上市公司的董事、监事、高级管理人员所持本公司股份,自公司股票上市交易之日起1年内不得转让;选项B,证券业从业人员在任职或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票;选项C,收购入持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的“12个月内”不得转让;选项D,为“股票发行”出具审计报告、资产评估报告和法律意见书的专业机构和人员,在股票承销期内和期满后“6个月内”,不准买卖该股票。

- 1 【单选题】甲股份有限公司发生的下列非关联交易中,属于非货币性资产交换的是()。
- A 、以公允价值为260万元的固定资产换入乙公司账面价值为320万元的无形资产,并支付补价80万元
- B 、以账面价值为280万元的固定资产换入丙公司公允价值为200万元的一项专利权,并收到补价80万元
- C 、以公允价值为320万元的长期股权投资换入丁公司账面价值为460万元的短期股票投资,并支付补价140万元
- D 、以账面价值为420万元、以摊余成本计量的商业汇票投资换入戊公司公允价值为390万元的一台设备,并收到补价30万元
- 2 【多选题】甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中,属于证券法律制度所禁止的有( )。
- A 、持有甲公司3%股份的股东李某已将其所持全部股权转让给他人,甲公司董事张某在获悉该消息后,告知其朋友王某,王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
- B 、乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期,在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股份
- C 、甲公司董事张某在董事会审议年度报告时,知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息,在年报公布前买入了本公司股票10万股
- D 、甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知,在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
- 3 【多选题】下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
- A 、甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票
- B 、W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
- C 、为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有N公司的股票
- D 、为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
- 4 【单选题】下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是()。
- A 、甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲上市公司的股票
- B 、因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙上市公司的股票
- C 、戊上市公司的收购入,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的60%
- D 、庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出
- 5 【单选题】下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是( )。
- A 、甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲上市公司的股票
- B 、因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙上市公司的股票
- C 、戊上市公司的收购人,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的60%
- D 、庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出
- 6 【多选题】甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中,属于证券法律制度所禁止的有( )。
- A 、持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人,甲公司董事张某在获悉该消息后,告知其朋友王某,王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
- B 、乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期,在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权
- C 、甲公司董事张某在董事会审议年度报告时,知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息,在年报公布前买入了本公司股票10万股
- D 、甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知,在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
- 7 【多选题】下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。
- A 、甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票
- B 、W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
- C 、为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有N公司的股票
- D 、为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
- 8 【单选题】在下列( )的股票交易,其交易价格会下降。
- A 、股利宣告日
- B 、股权登记日
- C 、除息日
- D 、股利支付日
- 9 【多选题】下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。
- A 、甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票
- B 、W证券公司的从业人员y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
- C 、为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有N公司的股票
- D 、为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
- 10 【多选题】甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中,属于证券法律制度所禁止的有()。
- A 、持有甲公司3%股份的股东李某已将其所持全部股权转让给他人,甲公司董事张某在获悉该消息后,告知其朋友王某,王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
- B 、乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期,在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股份
- C 、甲公司董事张某在董事会审议年度报告时,知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息,在年报公布前买入了本公司股票10万股
- D 、甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知,在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
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- 甲公司2013年3月发现2012年7月一项已经达到预定可使用状态的管理用固定资产未结转,同时漏提折旧,该公司2012年财务报告尚未批准报出,则下列处理中正确的是()。
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