- 单选题下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是( )。
- A 、合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
- B 、大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
- C 、操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
- D 、道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

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【正确答案:C】
C项是指的声誉风险的含义。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上,但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识;声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险;道德风险主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

- 1 【单选题】下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法,正确的是().
- A 、特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率,用的是全部风险
- B 、特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散程度
- C 、夏普指数以贝塔系数作为基金风险的度量
- D 、詹森指数给出的是单位风险的超额收益率,因而是一种比率衡量指标
- 2 【单选题】下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法,正确的是()。
- A 、风险调整收益指标是相对衡量指标
- B 、收益、风险、风险调整收益指标均有绝对与相对之分
- C 、收益指标有绝对与相对之分,但风险指标没有绝对与相对之分
- D 、收益指标没有绝对与相对之分,但风险指标有绝对与相对之分
- 3 【单选题】下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法,正确的是( )。
- A 、收益、风险、风险调整收益指标均有绝对与相对之分
- B 、收益指标有绝对与相对之分,但风险指标没有绝对与相对之分
- C 、收益指标没有绝对与相对之分,但风险指标有绝对与相对之分
- D 、风险调整收益指标是相对衡量指标
- 4 【单选题】下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是( )。
- A 、合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
- B 、大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
- C 、操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
- D 、道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
- 5 【单选题】下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是( )。
- A 、合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
- B 、大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
- C 、操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
- D 、道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
- 6 【单选题】以下关于风险的说法正确的是( )。 Ⅰ.风险来源于不确定性; Ⅱ.风险是未来的不确定事件可能对公司带来的影响; Ⅲ.风险分商业风险、操作风险、投资风险等; Ⅳ.风险有多种表现形式。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【单选题】下列风险不属于非系统风险的是()。
- A 、信用风险
- B 、经营风险
- C 、政策风险
- D 、财务风险
- 8 【单选题】()是风险管理中的核心操作环节。
- A 、风险识别
- B 、风险评估
- C 、风险应对
- D 、风险报告
- 9 【单选题】()是风险管理中的核心操作环节。
- A 、风险识别
- B 、风险评估
- C 、风险应对
- D 、风险报告
- 10 【单选题】()是风险管理中的核心操作环节。
- A 、风险识别
- B 、风险评估
- C 、风险应对
- D 、风险报告
热门试题换一换
- 收益率曲线反映了债券市场的()。
- 我国私募股权投资基金行业自律优势包括()。 Ⅰ.制定准则时信息更充分 Ⅱ.政府可以节约监管资源 Ⅲ.规范内容更容易为企业所接受,具有更高的可行性 Ⅳ. 规章更容易理解
- 以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是()。
- 在标的证券价格变化时,融券业务的维持比例必须大于( )。
- 下列不属于股权投资基金现金流量模式的主要因素的是( )。
- 货币基金是指以货币市场工具为投资对象的基金,下列不是货币基金投资对象的是( )。
- 基金管理人的专业委员会包括()。 Ⅰ.投资决策委员会 Ⅱ.风险控制委员会 Ⅲ.产品审批委员会 Ⅳ.运营估值委员会
- 依据资本资产定价模型,贝塔系数是衡量系统风险的指标,其与预期收益率的关系是()。
- 大规模的组合调整被称为( )。

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