- 组合型选择题廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:廉洁从业的内控机制:
(1) 制度建设 ;
(2)人员管理 ;
(3)财经纪律 ;
(4)信息保密及利益冲突。

- 1 【组合型选择题】廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】()承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,应当在重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求,建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度,将其纳入整个内部控制体系之中。
- A 、证券投资基金经营机构
- B 、股票经营机构
- C 、证券期货经营机构
- D 、债券经营机构
- 3 【选择题】()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- A 、董事会
- B 、证券期货经营机构主要负责人
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 4 【选择题】()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。
- A 、证券期货经营机构主要负责人
- B 、董事会
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 5 【选择题】()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- A 、董事会
- B 、证券期货经营机构主要负责人
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 6 【选择题】()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。
- A 、证券期货经营机构主要负责人
- B 、董事会
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 7 【选择题】()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- A 、董事会
- B 、证券期货经营机构主要负责人
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 8 【选择题】()承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,应当在重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求,建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度,将其纳入整个内部控制体系之中。
- A 、证券投资基金经营机构
- B 、股票经营机构
- C 、证券期货经营机构
- D 、债券经营机构
- 9 【组合型选择题】廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 境内法人开立的资金账户可以以他人名义开立资金账户进行证券交易。
- 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份,其主要特征是()。
- 不动产抵押债券属于()。
- 在公司债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告( )次跟踪评级报告。
- 我国《公司法》规定,股票发行价格可以()。 Ⅰ.等于票面金额 Ⅱ.超过票面金额 Ⅲ.低于票面金额 Ⅳ.按任何价格发行
- 下列属于证券市场融资活动特征的有()。Ⅰ.证券融资是一种短期融资Ⅱ.资金赤字单位和盈余单位直接接触,形成直接的权利和义务关系,而没有另外的权利义务主体介入其中Ⅲ.证券市场融资是一种强市场性的融资活动Ⅳ.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
- 下列关于普通投资者享有特别保护,体现在()。Ⅰ.信息告知Ⅱ.本金保障Ⅲ.风险警示Ⅳ.适当性匹配
- 证券公司合并、分立的,国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查,并在自受理之日起()个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
- 设立股份有限公司,发起人不可以用()出资。 Ⅰ.知识产权 Ⅱ.劳务 Ⅲ.土地使用权 Ⅳ.已设立担保的财产

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
