- 组合型选择题对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.责令停止基金服务业务Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:《中华人民共和国基金法》第一百二十四条规定,基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员利用未公开信息从事交易的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款;基金管理人、基金托管人有上述行为的,还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。

- 1 【选择题】基金管理人利用未公开信息交易,给投资者造成损失,承担行政责任和民事责任的说法正确的是()。
- A 、基金管理人财产不足时,先承担民事赔偿责任
- B 、只承担行政责任
- C 、只承担民事责任
- D 、基金管理人财产不足时,先缴纳罚款、罚金
- 2 【组合型选择题】对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.责令停止基金服务业务Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得,并处罚款 Ⅲ.责令停止基金服务业务 Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得,并处罚款 Ⅲ.责令停止基金服务业务 Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得,并处罚款 Ⅲ.责令停止基金服务业务 Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】基金管理人利用未公开信息交易,给投资者造成损失,承担行政责任和民事责任的说法正确的是()。
- A 、基金管理人财产不足时,先承担民事赔偿责任
- B 、只承担行政责任
- C 、只承担民事责任
- D 、基金管理人财产不足时,先缴纳罚款、罚金
- 7 【组合型选择题】 对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得,并处罚款 Ⅲ.责令停止基金服务业务 Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.责令停止基金服务业务Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
- 9 【组合型选择题】对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.责令停止基金服务业务Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
- 10 【组合型选择题】对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.责令停止基金服务业务Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 意向申报不承担成交义务,申报指令不可以撤销。
- 结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的存款会受到保护,没有风险。
- 公司存在稀释性潜在普通股的,应当分别调整( ),并据以计算稀释每股收益。
- 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。
- 根据国家环保部的相关规定,企业申请上市或上市公司申请再融资,从事下列哪些重污染行业的企业的环保核查工作,由国家环保部统一组织开展。( )
- 开放式基金的基金份额总额是()。
- 一般来说,当市场利率提高,债券的市场价格将()。
- 证券公司资本杠杆率不得低于()。
- 以下关于ETF和LOF的套利机制的说法中,正确的有()。Ⅰ.ETF可以实时套利Ⅱ.LOF无法实时套利Ⅲ.LOF的套利风险高于ETF的套利风险Ⅳ. LOF套利比ETF套利方便
- ()是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
