- 单选题下列关于期货公司分类评价结果的说法,不正确额是()。
- A 、评价结果分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D等四类十个级别
- B 、A类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内最高,能够较好控制业务风险
- C 、B类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较高,能够控制业务风险
- D 、C类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内一般,风险管理能力与业务规模基本匹配

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【正确答案:A】
根据期货公司评价计分的高低,将期货公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5类11个级别。选项A不正确。
(1)A类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内最高,能够较好控制业务风险; (2)B类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较高,能够控制业务风险; (3)C类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内一般,风险管理能力与业务规模基本匹配; (4)D类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较低,潜在风险可能超过公司可承受范围; (5)E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。

- 1 【客观案例题】下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是( )。
- A 、期货公司不得向甲公司提供融资
- B 、期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺
- C 、因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保
- D 、甲公司在期货公司处进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求
- 2 【多选题】下列关于期货公司提供分析各类服务的表述,正确的有( )。
- A 、期货公司应当发挥自身专业优势,为客户指定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
- B 、期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
- C 、期货公司可以基于市场需要,适当夸大期货的分析各类功能
- D 、期货公司应当评估分析管理服务效果和大客户意见,不断改进金融风险服务能力
- 3 【单选题】下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()
- A 、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立,信息隔离和人员回避等工作安排
- B 、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立
- C 、期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
- D 、期货公司营业部不得对外提供期货投资者咨询服务
- 4 【多选题】下列关于期货公司分支机构的表述,正确的是( )。
- A 、期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
- B 、期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
- C 、期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
- D 、期货公司应当对分支机构实行集中统一管理
- 5 【多选题】下列关于期货公司分支机构的表述,正确的是( )。
- A 、期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
- B 、期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
- C 、期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
- D 、期货公司应当对分支机构实行集中统一管理
- 6 【多选题】参与期货公司分类评价工作的人员应具备的条件有()。
- A 、具备相应的专业素质
- B 、具备相应的业务能力
- C 、具备相应的监管经验
- D 、在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责
- 7 【多选题】期货公司分类评价制度的评价指标包括()。
- A 、服务实体经济能力
- B 、风险管理能力
- C 、市场竞争力
- D 、持续合规状况
- 8 【多选题】期货公司在评价期内存在以下()情形的,市场竞争力不予加分,并将公司类别下调3个级别。
- A 、参与或为期货配资等非法期货活动提供便利
- B 、超范围经营
- C 、股东虚假出资或抽逃出资
- D 、占用、挪用客户资产
- 9 【多选题】下列关于期货公司分类评价结果的使用,正确的有()。
- A 、作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件
- B 、作为确定新业务试点范围和推广顺序的依据
- C 、作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据
- D 、作为中国证监会及其派出机构的监管措施
- 10 【判断题】期货公司分类评价结果可以用于广告、宣传、营销等商业目的。()
- A 、正确
- B 、 错误
热门试题换一换
- 贾某曾担任金融机构部门负责人5年以上,则贾某申请期货公司监事会主席任职资格,学历可以放宽至大学专科。()
- 证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。
- 常见的期货行情图有()。
- 持有成本理论的基本假设主要有()。
- ( )应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
- 某日,某期货公司有甲,乙,丙,丁四个客户,其保证金占用及客户权益数据分别如下: 甲:213240,213240 乙:5156000,6544000 丙:5779850,5779900 丁:356700,356600 则()客户需要追加交易保证金。
- 隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财会会计报告,情节严重的。处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )罚金。
- 首席风险官工作底稿和工作记录应当()。
- 会员制期货交易所的最高权力机构为()。

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