- 组合型选择题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号一书》,下列关于科创板发行人招股说明书的说法正确的有()。 Ⅰ.发行人应在招股说明书中披露控股股东,实际控制人作出的避免新增同业竞争的承诺Ⅱ.发行人应在招股说明书中披露控股股东,实际控制人报告期内是否存在重大违法行为Ⅲ.发行人控股股东,实际控制人应在招股说明书正文后声明招股说明书不存在虚假记栽、误导性陈述或重大遗涡 Ⅳ.发行人应在招股说明书中彼露控股股东或实际控制人作为一方当事人的全部诉讼或仲裁事项
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【正确答案:C】
发行人应披露对财务状况、经营成果、 声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的 诉讼或仲我事项,以及控股股东或实际控制人、控 股子公司,发行人董枣、监事、高级管理人货和核 心技术人Ⅲ作为一方当事人可能对发行人产生彩 响的刑事诉讼、重大诉讼或仲裁事项。

- 1 【组合型选择题】 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》(2006年修订),发行人应设置招股说明书概览,发行人应在概览中披露的事项包括 ()。 Ⅰ.发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 Ⅱ.发行人的主要财务数据 Ⅲ.本次发行情况 Ⅳ.募股资金的主要用途 Ⅴ.发行人的股本结构
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2015年修订),招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括()。 Ⅰ.发行股票的类型、发行股数、每股面值、每股发行价格和预计发行日期 Ⅱ.拟上市的证券交易所 Ⅲ.主承销商 Ⅳ.发行人主管部门 Ⅴ.招股说明书签署日期
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- 3 【组合型选择题】根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》,主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有()。Ⅰ.仅披露了最近3年内募集资金运用的基本情况Ⅱ.未以列表方式,仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况Ⅲ.项目实际效益与承诺效益存在重大差异,披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因Ⅳ.披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论Ⅴ.发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 4 【组合型选择题】根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2015年修订),招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括()。Ⅰ.发行股票的类型、发行股数、每股面值、每股发行价格和预计发行日期Ⅱ.拟上市的证券交易所Ⅲ.主承销商Ⅳ.发行人主管部门Ⅴ.招股说明书签署日期
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- 5 【组合型选择题】根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》,主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有()。Ⅰ.仅披露了最近3年内募集资金运用的基本情况Ⅱ.未以列表方式,仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况Ⅲ.项目实际效益与承诺效益存在重大差异,披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因Ⅳ.披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论Ⅴ.发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例
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- 6 【组合型选择题】根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》,主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有()。Ⅰ.仅披露了最近3年内募集资金运用的基本情况Ⅱ.未以列表方式,仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况Ⅲ.项目实际效益与承诺效益存在重大差异,披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因Ⅳ.披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论Ⅴ.发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例
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- 7 【组合型选择题】根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2015年修订),招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括()。Ⅰ.发行股票的类型、发行股数、每股面值、每股发行价格和预计发行日期Ⅱ.拟上市的证券交易所Ⅲ.主承销商Ⅳ.发行人主管部门Ⅴ.招股说明书签署日期
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- 8 【组合型选择题】根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号一科创板公司招股说明书》,下列关于科创板发行人招股说明书的说法正确的是()。 Ⅰ .发行人应在招股说明书中披露控股股东、实际控制人作出的避免新增同业竞争的承诺 Ⅱ.发行人应在招股说明书中披露控股股东、实际控制人报告期内是否存在重大违法行为 Ⅲ.发行人控股股东、实际控制人应在招股说明书正文后声明招股说明书不存在虚假记栽、 误导性陈述或重大遗漏Ⅳ.发行人应在招股说明书中披露控股股东或实际控制人作为一方当事人的全部诉讼或仲裁事项
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- 9 【组合型选择题】根据《公开发行证券的公司信息披滿内容与格式准则第24号一公开发行公司债券申请文件》,公开发行公司债券主承销商核查意见应当由主承销商()签字。 Ⅰ.董事长Ⅱ.债券承销业务负责人 Ⅲ.内核负责人Ⅳ•项目负责人Ⅴ.项目协办人
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- 10 【组合型选择题】根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一招股说明书》的规 定,发行人应在招股书中披露下列()最近一年及一期的总资产、净资产、净利润并标明 有关财务数据是否经过审计及审计机构名称。Ⅰ.发行人持有3%股权的参股子公司甲企业 Ⅱ.发行人持有80%股权的控股子公司乙企业 Ⅲ.持有发行人3%股份的发起人丙企业Ⅳ.持有发行人20%股份的非控股股东丁企业
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热门试题换一换
- A公司是上市公司B公司旗下的一个子公司,为了打开国外市场,B公司拟让A公司在美国申请上市,根据规定,A公司若要申请成功,B公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的A公司的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的()。
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- 下列关于上市公司收购母公司资产的说法中,正确的有()0 Ⅰ .上市公司收购母公司资产厲于关联交易Ⅱ.上市公司收购母公司资产必须聘请独立财务顾问发布独立财务顾问报告 Ⅲ.上市公司收购母公司资产要通过逭事会(关联萤事要回避)和股东大会(关联股东 要回避)审议Ⅳ.上市公司收购母公司资产厲于非关联交易

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