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  • 组合型选择题下列说法正确的是()。I.普通投资者在一定条件下可以申请转为专业投资者II.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像III.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认IV.在普通投资者申请转为专业投资者时,经营机构主动调整投资者分类时,经营机构通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的书面方式进行确认
  • A 、I、II、III
  • B 、I、II、IV
  • C 、I、III
  • D 、I、IV

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参考答案

【正确答案:A】

选项A正确:在普通投资者申请转为专业投资者,向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下,经营机构:

(1)通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像。

(2)通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

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