- 多选题《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户( )等相关内容进行了规定。
- A 、资产管理业务范围
- B 、业务规范
- C 、风险控制
- D 、监管措施
- E 、法律责任

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【正确答案:A,B,C,D,E】
《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理业务范围、业务规范、风险控制和客户资产托管以及监管措施和法律责任等相关内容进行了规定(选项ABCDE正确)。

- 1 【单选题】对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是( )。
- A 、证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
- B 、证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料,保存期不得少于10年
- C 、在证券公司破产或者清算时,客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产
- D 、禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金
- 2 【多选题】对证券公司客户交易结算账户管理的表述,正确的是( )。
- A 、证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
- B 、证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料,保存期不得少于10年
- C 、在证券公司破产或者清算时,客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产
- D 、禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金
- E 、证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
- 3 【多选题】《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户( )等相关内容进行了规定。
- A 、资产管理业务范围
- B 、业务规范
- C 、风险控制
- D 、监管措施
- E 、法律责任
- 4 【多选题】《证券公司集合资产管理业务实施细则》就证券公司集合资产管理计划的( )等有关问题做了进一步的规范。
- A 、设立
- B 、备案程序
- C 、业务范围
- D 、业务规则
- E 、风险管理
- 5 【判断题】资产公司中间业务是指代理客户办理委托事项而收取手续费的业务,资产公司用自己的资金,依托不良资产业务牌照、技术、机构、信誉和人才等优势,以中间人的身份代理客户承办的委托事项,提供各种金融服务并据以收取手续费。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】《金融资产管理公司监管办法》发布于()。
- A 、2014年1月
- B 、2014年5月
- C 、2014年7月
- D 、2014年10月
- 7 【判断题】资产公司中间业务是指代理客户办理委托事项而收取手续费的业务,资产公司用自己的资金,依托不良资产业务牌照、技术、机构、信誉和人才等优势,以中间人的身份代理客户承办的委托事项,提供各种金融服务并据以收取手续费。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】《金融资产管理公司监管办法》发布于()。
- A 、2014年1月
- B 、2014年5月
- C 、2014年7月
- D 、2014年10月
- 9 【多选题】《证券公司集合资产管理业务实施细则》就证券公司集合资产管理计划的( )等有关问题做了进一步的规范。
- A 、设立
- B 、备案程序
- C 、业务范围
- D 、业务规则
- E 、风险管理
- 10 【判断题】资产公司中间业务是指代理客户办理委托事项而收取手续费的业务,资产公司用自己的资金,依托不良资产业务牌照、技术、机构、信誉和人才等优势,以中间人的身份代理客户承办的委托事项,提供各种金融服务并据以收取手续费。
- A 、正确
- B 、错误
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