- 组合型选择题合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件()。I.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件II.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求III.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚IV.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV

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【正确答案:C】
选项C正确:合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件:申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件;申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚;申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。合格境外投资者外汇投资额度,应经国家外汇管理局审批。

- 1 【判断题】合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场,并获得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】合格境外机构投资者可投资于中国证监会批准的人民币金融工具。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件()。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件()。I.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件II.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求III.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚IV.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【组合型选择题】合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件()。I.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件II.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求III.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚IV.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【组合型选择题】境内机构投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备()条件。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- 8 【组合型选择题】境内机构投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备()条件。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件()。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】境内机构投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备()条件。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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