- 多选题发行人应披露是否存在与以下单位从事相同、相似业务的情况（ ）。
- A 、发行人的子公司
- B 、实际控制人控制的其他企业
- C 、实际控制人
- D 、控股股东
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参考答案【正确答案：B,C,D】
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您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】发行人向单个客户的销售比例( )，应披露其名称及销售比例。
- A 、超过总额的10％的
- B 、超过总额的20％或严重依赖于少数客户的
- C 、超过总额的30％或严重依赖于少数客户的
- D 、超过总额的50％或严重依赖于少数客户的
- 2 【单选题】发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
- A 、“董事会声明与发行人提示”
- B 、“风险因素”
- C 、“招股说明书概览”
- D 、“发行人的基本情况”
- 3 【多选题】发行人应披露( )的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。
- A 、董事
- B 、监事
- C 、高级管理人员
- D 、核心技术人员
- 4 【判断题】发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势、主要竞争对手的简要情况等。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】发行人在上市公告书中应披露招股说明书刊登日至上市公告书刊登前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】对是否存在同业竞争，发行人董事应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面判断，并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】对是否存在同业竞争，发行人董事应从( )等方面判断，并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响。
- A 、业务的性质
- B 、业务的客户对象
- C 、产品或劳务的可替代性
- D 、市场差别
- 8 【单选题】首次公开发行股票时，发行人应披露近（）内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的情况。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、5年
- 9 【单选题】发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
- A 、董事会声明与发行人提示
- B 、风险因素
- C 、招股说明书概览
- D 、发行人的基本情况
- 10 【多选题】 发行人应披露( )的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。没有兼职的，应予以声明。
- A 、董事
- B 、监事
- C 、高级管理人员
- D 、核心技术人员
热门试题换一换
- 在可转换公司债券发行申请中，中国证券交易所可根据审核需要，要求发行人和中介机构补充材料。
- 上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。
- 关于风险与收益的关系描述正确的是( )。
- 下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
- 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。 I.指定商业银行 II.证券登记结算机构 III.资产托管机构 IV.证券交易所
- 下列有关公平原则的说法正确的是（）。 I.应当公正地对待证券交易的各方 II.参与各方应当获得平等的机会 III.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇 IV.除证券公司外，各方处于平等的法律地位
- 按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
- 证券公司应向（）报送年度报告。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.公司住所地中国证监会派出机构 Ⅲ.中国证券登记结算 Ⅳ.中国证券业协会
- 证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，监管机构依法可采取的措施有（）。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- 以下行为不属于公开发行证券的是（）。
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