- 选择题证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、股东(大)会
- D 、经理层

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:证券公司风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告,反映风险识別、评估结果和应对方案,对重大风险应提供专项评估报告,确保经理层及时、充分了解公司风险状况。

- 1 【选择题】证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行()。
- A 、分散管理
- B 、集中管理
- C 、垂直管理
- D 、横向管理
- 2 【选择题】证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
- 3 【选择题】证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
- 4 【选择题】证券公司信用风险管理应覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,这体现的是信用风险的()原则。
- A 、内部制衡性原则
- B 、可控性原则
- C 、全面性原则
- D 、全流程风控原则
- 5 【选择题】证券公司信用风险管理应覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,这体现的是信用风险的()原则。
- A 、内部制衡性
- B 、可控性
- C 、全面性
- D 、全流程风控
- 6 【选择题】证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、股东(大)会
- D 、经理层
- 7 【选择题】证券公司信用风险管理应覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,这体现的是信用风险的()原则。
- A 、内部制衡性
- B 、可控性
- C 、全面性
- D 、全流程风控
- 8 【选择题】证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行()。
- A 、分散管理
- B 、集中管理
- C 、垂直管理
- D 、横向管理
- 9 【选择题】证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、股东(大)会
- D 、经理层
- 10 【选择题】证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、股东(大)会
- D 、经理层
热门试题换一换
- 个人投资者开立证券交易结算资金账户时,必须存入与买入100股股票价格等值的资金。
- 按照规定,关于可转换公司债券转股,下列说法正确的有()。
- 上市公司在面临重大资产重组事件时,所采用的评估方法不包括()。
- 余额包销是证券公司作为承销商按照约定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由( )认购,并按约定的时间向发行人支付全部发行价款的承销方式。
- 对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
- 托管人每个会计年度结束后()个月内,编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告,并报送中国证监会和国家外汇管理局。
- 投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()。
- 货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体,也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所,其中,在货币市场中发挥主导作用的是()。
- 下列属于证券业从业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事证券投资咨询的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事研究分析的专业人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事资信评估业务的管理人员Ⅳ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
