- 组合型选择题甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询人员的是有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:证券投资顾问是指为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,禁止代理客户操作。也就是说,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。赢亏均由客户承担,证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等(Ⅰ正确)。证券分析师是指依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员(Ⅱ正确)。保荐代表人其实是上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市(Ⅲ错误)。资产管理业务是指证券、期货、基金等金融投资公司作为资产管理人,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务的行为(Ⅳ错误)。

- 1 【选择题】证券投资顾问与证券分析师均有()资格。
- A 、注册金融分析师
- B 、注册会计师
- C 、证券投资咨询
- D 、保荐代表人
- 2 【组合型选择题】甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询人员的是有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询人员的是有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询人员的是有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询人员的是有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- 6 【组合型选择题】甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询人员的是有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- 7 【组合型选择题】甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询人员的是有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询人员的是有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券投资顾问与证券分析师均有()资格。
- A 、注册金融分析师
- B 、注册会计师
- C 、证券投资咨询
- D 、保荐代表人
- 10 【组合型选择题】甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询人员的是有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 会员申请转让席位,证券交易所自受理之日起()个工作日内对申请进行审核,并作出是否同意的决定。
- 按照现行规定,投资者进行证券的非交易过户不收取费用。
- 基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有( )情形。
- 根据ETF跟踪的指数不同,可分为()ETF。 Ⅰ.股票型 Ⅱ.基金型 Ⅲ.债券型 Ⅳ.权证型
- 现行《证券法》规定,证券公司的注册资本应当是实缴资本。
- 证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵循( )原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。 I.平等 II.公正 III.诚实信用 IV.公开
- 在一般情况下,证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品,直接实行()。
- 按股东享有权利的不同,股票可以分为()。Ⅰ.普通股票Ⅱ.特别股票Ⅲ.记名股票Ⅳ.优先股票
- 我囯《公司法》规定,公司的公积金用于(),但资本公积金不得用于弥补公司亏损。 Ⅰ.弥补公司亏损 Ⅱ.扩大公司生产经营 Ⅲ.转公司资本 Ⅳ.对外担保
- 有限责任公司章程的内容一般包括()。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.住所 Ⅲ.经营范围 Ⅳ.股东的出资方式

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