- 组合型选择题 证券公司为客户办理开户,应当遵循()原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整。 I.合法 II.自愿 III.公平 IV.审慎
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV

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【正确答案:B】
选项B正确:证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整。

- 1 【判断题】证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险承担能力。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,对于()情况的客户,证券公司不得向其融资、融券。
- A 、客户信誉良好,无重大违约记录
- B 、在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
- C 、证券公司的股东、关联人
- D 、客户投资风格稳健,无重大失误和损失,有一定的风险承受能力
- 3 【组合型选择题】证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解()。Ⅰ.基本情况 Ⅱ.投资经验以及风险偏好Ⅲ.财产与收入状况 Ⅳ.融资融券需求
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【多选题】证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解()。
- A 、证券投资经验
- B 、财产与收入状况
- C 、风险偏好
- D 、客户的身份
- 5 【组合型选择题】 证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解()。 I.基本资料 II.投资经验以及诚信记录 III.还款能力 IV.融资融券需求
- A 、I 、IV
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 III
- D 、I 、II 、III、 IV
- 6 【组合型选择题】证券公司为客户办理开户,应当遵循()原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整。Ⅰ.合法Ⅱ.自愿Ⅲ.公平Ⅳ.审慎
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券公司为客户办理开户,应当遵循()原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整。 I.合法 II.自愿 III.公平 IV.审慎
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】 证券公司为客户办理开户,应当遵循()原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整。 I.合法 II.自愿 III.公平 IV.审慎
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【组合型选择题】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.证券公司自营账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.证券公司自营账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
热门试题换一换
- 自助交割是指客户凭()在自助交割机上自助进行交割,自行打印交割单。
- 根据《证券法》及交易所上市的规定,股份有限公司申请其股票上市必须符合( )。
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- 创业板上市公司发生下列事项后,应及时进行信息披露的有()。
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- 拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有()同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。

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