- 单选题证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。
- A 、单一商业银行存管
- B 、完全控制
- C 、第三方存管
- D 、当地人民银行存管

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【正确答案:C】
证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件之一是,客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实。

- 1 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。 I. 融资融券业务资格申请书 II. 股东会关于经营融资融券业务的决议 III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 2 【组合型选择题】 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。 I.信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故 II.公司治理健全,内部控制有效,能够有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II、 IV
- D 、III 、IV
- 3 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件不包括()。
- A 、已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
- B 、经营证券经纪业务已满3年
- C 、财务状况良好,最近2 年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- D 、经营证券经纪业务已满2年
- 4 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。 I. 经营证券经纪业务已满2年 II. 公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III. 财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 IV. 财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- A 、I 、II
- B 、II、 III
- C 、III、 IV
- D 、I 、IV
- 6 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,需要经营证券经纪业务已满()年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。
- A 、统一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
- 9 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
热门试题换一换
- 证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载;误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
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