- 判断题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格的，必须全资拥有一家期货公司。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 全资拥有或者控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
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- A 、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、配备必要的业务人员，公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有1名具有期货从业人员资格的业务人员
- D 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- 2 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 （）。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 3 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 （）。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 4 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 （）。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 5 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 （）。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 6 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 （）。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 7 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 （）。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 8 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 （）。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 9 【客观案例题】甲证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务，应当满足的风险控制标准包括（）。
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- B 、流动资产余额不低于流动负债余额（包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的70%
- 10 【客观案例题】甲证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务，应当满足的风险控制标准包括（）。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额（包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的70%
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