- 单选题经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括()。
- A 、追加了解投资者的相关信息
- B 、给予投资者至少 12小时的冷静
- C 、向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认
- D 、至少增加一次回访告知特别风险

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十八条 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下适当性义务:
(一)追加了解投资者的相关信息;
(二)向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认;
(三)给予投资者至少 24 小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。

- 1 【单选题】经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括()。
- A 、追加了解投资者的相关信息
- B 、给予投资者至少 12小时的冷静
- C 、向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认
- D 、至少增加一次回访告知特别风险
- 2 【单选题】经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括()。
- A 、追加了解投资者的相关信息
- B 、给予投资者至少 12小时的冷静
- C 、向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认
- D 、至少增加一次回访告知特别风险
- 3 【单选题】经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括()。
- A 、追加了解投资者的相关信息
- B 、给予投资者至少 12小时的冷静
- C 、向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认
- D 、至少增加一次回访告知特别风险
- 4 【单选题】经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括()。
- A 、追加了解投资者的相关信息
- B 、给予投资者至少 12小时的冷静
- C 、向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认
- D 、至少增加一次回访告知特别风险
- 5 【单选题】经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括()。
- A 、追加了解投资者的相关信息
- B 、给予投资者至少 12小时的冷静
- C 、向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认
- D 、至少增加一次回访告知特别风险
- 6 【单选题】经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括()。
- A 、追加了解投资者的相关信息
- B 、给予投资者至少 12小时的冷静
- C 、向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认
- D 、至少增加一次回访告知特别风险
- 7 【单选题】经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括()。
- A 、追加了解投资者的相关信息
- B 、给予投资者至少 12小时的冷静
- C 、向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认
- D 、至少增加一次回访告知特别风险
- 8 【单选题】经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括()。
- A 、追加了解投资者的相关信息
- B 、给予投资者至少 12小时的冷静
- C 、向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认
- D 、至少增加一次回访告知特别风险
- 9 【单选题】经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括()。
- A 、追加了解投资者的相关信息
- B 、给予投资者至少12小时的冷静
- C 、向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认
- D 、至少增加一次回访告知特别风险
- 10 【单选题】经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括()。
- A 、追加了解投资者的相关信息
- B 、给予投资者至少12小时的冷静
- C 、向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认
- D 、至少增加一次回访告知特别风险
热门试题换一换
- 期权标的物的价格为72.75美元,标准差为0.45,连续复利的无风险利率为4.88%。计算执行价格为60美元,有效期限为9个月的欧式看涨期权与看跌期权的价格。已知:S=72.75,X=60,r=4.88%,σ=0.45,T=9/12=0.75。利用布莱克—斯科尔斯期权定价模型,计算下列两题。(2)若使用正态分布表可以查到N(d1)=0.7823,N(d2)=0.6517。则欧式看涨期权与看跌期权的价格为( )美元。
- 下图指的是( )库存风险管理策略。
- 持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的,按双边计算的某一合约投机头寸的最大数额。()
- 公司制期货交易所设董事会,每届任期()。
- 外商投资期货公司的境外股东应当以()出资。
- 信用违约互换指数的优点包括()。
- 中金所目前上市的国债期货属于中长期利率期货品种。()

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
