- 单选题投资银行在公司的股份制改造、上市、在二级市场再融资(或投资管理)以及发生兼并收购、出售资产等重大交易活动时提供专业性财务意见,这属于投资银行的()。
- A 、资产证券化业务
- B 、项目融资业务
- C 、财务顾问和投资咨询业务
- D 、证券经纪与交易业务

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【正确答案:C】
投资银行的财务顾问业务主要包括公司的财务顾问业务和政府机构的财务顾问业务。公司的财务顾问业务是指以公司的融资为主体的一系列资本运营的策划和咨询业务的总称。主要是投资银行在公司的股份制改造、上市、在二级市场再融资(或投资管理)以及发生兼并收购、出售资产等重大交易活动时提供的专业性财务意见。

- 1 【单选题】在直接或间接持有上市公司已发行股份的( )以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属不能担任独立董事。
- A 、1%
- B 、5%
- C 、10%
- D 、15%
- 2 【单选题】下列不属于投资银行在证券二级市场上扮演的角色的是( )。
- A 、证券经纪商
- B 、证券交易商
- C 、证券投机商
- D 、证券做市商
- 3 【单选题】在资本市场上,投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定性和连续性,这时投资银行扮演的角色是( )。
- A 、证券经纪商
- B 、证券发行商
- C 、证券交易商
- D 、证券做市商
- 4 【单选题】公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )不得转让。
- A 、2年内
- B 、1年内
- C 、3个月内
- D 、半年内
- 5 【单选题】在证券二级市场上,客户卖出向投资银行借来的证券,此时投资银行向客户提供称为()。
- A 、买空的融资业务
- B 、卖空的融券业务
- C 、卖空的融资业务
- D 、买空的融券业务
- 6 【客观案例题】股份有限公司首次公开发行股票时,通常由投资银行充当金融中介,因此,中国国际金融公司是此次股票发行的()。
- A 、做市商
- B 、承销商
- C 、交易商
- D 、经纪商
- 7 【客观案例题】股份有限公司首次公开发行股票时,通常由投资银行充当金融中介,因此,中国国际金融公司是此次股票发行的( )。
- A 、做市商
- B 、承销商
- C 、交易商
- D 、经纪商
- 8 【单选题】在证券二级市场上,客户卖出向投资银行借来的证券,此时投资银行向客户提供的是( )。
- A 、买空的融资业务
- B 、卖空的融券业务
- C 、卖空的融资业务
- D 、买空的融券业务
- 9 【客观案例题】股份有限公司首次公开发行股票时,通常由投资银行充当金融中介,因此,中国国际金融公司是此次股票发行的( )。
- A 、做市商
- B 、承销商
- C 、交易商
- D 、经纪商
- 10 【多选题】国有商业银行改组为国家控股的股份制商业银行后,要进一步完善治理结构,主要应该()。
- A 、银行上下要进一步增强统一法人意识
- B 、要强化各业务线的管理力度
- C 、进一步提高各银行董事会的战略把握能力和决策水平
- D 、继续完善激励约束机制
- E 、完善的信息系统