- 多选题申请基金代销业务资格，应该在( )等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件。
- A 、资本充足率(或净资本、注册资本)
- B 、组织机构、治理结构与内部控制
- C 、营业场所、信息系统建设
- D 、业务管理制度、从业人员资格
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
基金代销机构的准入监管的内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】申请人获得基金代销业务资格批准须输工商变更登记的，应在收到批准文件后，按照有关规定向（）办理变更登记手续。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券交易所
- C 、工商行政管理机关
- D 、中国证券业协会
- 2 【单选题】商业银行申请基金代销资格，要求公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。
- A 、75%
- B 、1/2
- C 、1/3
- D 、1/4
- 3 【多选题】商业银行申请基金代销业务资格，要求其基金代销业务的技术系统已与（）相应的技术系统进行了联机、联网测试。
- A 、基金管理人
- B 、基金托管人
- C 、基金登记机构
- D 、基金投资人
- 4 【判断题】对商业银行申请基金代销业务资格规定要求，注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】商业银行申请基金代销资格，要求公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。
- A 、75%
- B 、1/2
- C 、1/3
- D 、1/4
- 7 【判断题】申请基金代销业务资格时应向中国证监会申请。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。
- A 、2,5
- B 、3,4
- C 、1,5
- D 、3,5
- 9 【单选题】申请基金代销业务资格的机构,其负责基金代销业务的管理人员应具备从事( )年以上基金业务或者( )以上证券、金融业务的工作经验。
- A 、3,5
- B 、2,3
- C 、3,3
- D 、2,5
- 10 【单选题】根据规定，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。
- A 、财务状况良好，运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施
- C 、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
- D 、基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定
