- 组合型选择题中国证券业协会是依据()的有关规定设立证券业自律性组织。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《社会团体登记管理条例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登记管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:中国证券业协会成立于1991年8月28日。中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》(Ⅰ正确)、《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》(Ⅱ正确)的有关规定设立的证券业自律性组织,属于非盈利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

- 1 【多选题】根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。
- A 、经营稳健,财务状况正常,不存在重大风险隐患
- B 、最近5年内不存在重大违法违规行为
- C 、具有20家以上的营业部,且布局合理
- D 、具备协会会员资格
- 2 【多选题】根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。
- A 、经营稳健,财务状况正常,不存在重大风险隐患
- B 、最近1年内不存在重大违法违规行为
- C 、具有20家以上的营业部,且布局合理
- D 、具备协会会员资格
- 3 【单选题】根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币()。
- A 、10亿元
- B 、15亿元
- C 、8亿元
- D 、5亿元
- 4 【组合型选择题】关于证券业协会依据《证券法》的有关规定,行使的职责的说法,正确的是()。Ⅰ.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ.制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】关于证券业协会依据《证券法》的有关规定,行使的职责的说法,正确的是()。Ⅰ.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ.制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】中国证券业协会是依据()的有关规定设立证券业自律性组织。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《社会团体登记管理条例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登记管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】关于证券业协会依据《证券法》的有关规定,行使的职责的说法,正确的是()。Ⅰ.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ.制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
- 8 【组合型选择题】中国证券业协会是依据()的有关规定设立证券业自律性组织。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《社会团体登记管理条例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登记管理条例》
- 9 【组合型选择题】关于证券业协会依据《证券法》的有关规定,行使的职责的说法,正确的是()。Ⅰ.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ.制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】关于证券业协会依据《证券法》的有关规定,行使的职责的说法,正确的是()。Ⅰ.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ.对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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