- 组合型选择题 沪股通限价申报指令包括()等内容。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.经纪商代码 Ⅲ.证券代码 Ⅳ.买卖数量
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:沪股通限价申报指令应当包括证券账号(Ⅰ正确)、经纪商代码(Ⅱ正确)、证券代码(Ⅲ正确)、买卖方向、数量(Ⅳ正确)、价格等内容。

- 1 【多选题】意向申报指令应当包括的内容包括( )。
- A 、证券账号
- B 、证券代码
- C 、买卖方向
- D 、本方交易单元代码
- 2 【多选题】定价申报指令应当包括的内容有( )。
- A 、证券账号
- B 、证券代码、买卖方向
- C 、本方交易单元代码
- D 、交易数量、交易价格
- 3 【多选题】成交申报指令应当包括的内容有( )。
- A 、证券账号
- B 、证券代码、买卖方向
- C 、本方交易单元代码
- D 、交易数量、交易价格
- 4 【单选题】在深圳证券交易所,限价申报指令和市价申报指令共同包括的内容有( )。
- A 、成交迅速
- B 、成交率高
- C 、有利于客户实现预期投资计划,谋求最大利益
- D 、申报指令包括证券代码、席位代码、买卖方向、数量
- 5 【多选题】证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是( )。
- A 、效率优先
- B 、价格优先
- C 、客户优先
- D 、时间优先
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- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【组合型选择题】证券公司年度合规报告包括下列内容()。I.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况II.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况III.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况IV.合规管理有效性的评估及整改情况
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【组合型选择题】证券公司年度合规报告包括下列内容()。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司年度合规报告包括下列内容()。I.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况II.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况III.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况IV.合规管理有效性的评估及整改情况
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司年度合规报告包括下列内容()。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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