- 组合型选择题下列关于业务推广和客户招揽环节的规范要求的说法，正确的是（）。 Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
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- B 、目标市场与营销渠道的选择是招揽客户的前提和基础
- C 、客户关系的建立是客户招揽的保证
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- 2 【组合型选择题】下列关于业务推广和客户招揽环节的规范要求的说法，正确的是（）。 Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 3 【组合型选择题】下列关于业务推广和客户招揽环节的规范要求的说法，正确的是（）。 Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
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- 4 【组合型选择题】下列关于业务推广和客户招揽环节的规范要求的说法，正确的是（）。 Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
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- 5 【组合型选择题】下列关于业务推广和客户招揽环节的规范要求的说法，正确的是（）。 Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
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- 6 【组合型选择题】下列关于业务推广和客户招揽环节的规范要求的说法，正确的是（）。 Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
- 7 【组合型选择题】下列关于业务推广和客户招揽环节的规范要求的说法，正确的是（）。 Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
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- 8 【组合型选择题】下列关于业务推广和客户招揽环节的规范要求的说法，正确的是（）。 Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
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- 10 【组合型选择题】下列关于业务推广和客户招揽环节的规范要求的说法，正确的是（）。 Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
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- 首次公开发行股票时,招股说明书应披露发行人董事()。
- 供求关系是股票价值的最直接影响因素，其他因素都是通过影响股票的供求关系而影响股票价值的。
- 一般情况下，基金份额价格与基金份额净值呈反向关系，即基金份额净值增长，基金价格降低。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额净值来计价。
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- （）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。
- 按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（ ）。Ⅰ.最近一年未因违法执业行为受到行政处罚Ⅱ.最近三年从事过法律业务Ⅲ.最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务Ⅳ.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训
- 债券投资的主要风险包括（）。Ⅰ.信用风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.汇率风险Ⅳ.流动性风险
- 我国多层次股票市场体系包括（）。Ⅰ.主板市场Ⅱ.创业板市场Ⅲ.新三板市场Ⅳ.区域性股权市场
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