- 组合型选择题证券公司自营业务部门的职责不包括()。 Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记 Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营业务所需资金的调度

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- 1 【组合型选择题】证券公司自营业务的内部控制应包括()。Ⅰ.建立“防火墙”制度Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 证券公司自营业务的内部控制应包括()。 Ⅰ 建立“防火墙”制度 Ⅱ 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ 证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
- A 、60%
- B 、100%
- C 、40%
- D 、80%
- 4 【组合型选择题】证券公司自营业务部门的职责不包括()。 Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记 Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营业务所需资金的调度
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司自营业务部门的职责不包括()。 Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记 Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营业务所需资金的调度
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司自营业务部门的职责不包括()。 Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记 Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营业务所需资金的调度
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司自营业务部门的职责不包括()。 Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记 Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营业务所需资金的调度
- 8 【组合型选择题】证券公司自营业务部门的职责不包括()。 Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记 Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营业务所需资金的调度
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司自营业务部门的职责不包括()。 Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记 Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营业务所需资金的调度
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司自营业务部门的职责不包括()。 Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记 Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营业务所需资金的调度
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券交易必须遵循的原则有( )。
- 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》,出现()情形的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。
- 截至2011年年底,尚未有可交换公司债券发行。
- ( ),经保荐机构保荐,可以向中国证监会申请发行可交换公司债券。
- 清产核资主要包括账务清理、资产清查、价值重估、损益认定、资金核实和完善制度等内容。
- 普通股票和优先股票是按()分类的。
- 发行人应在每期金融债券发行前()个工作日将相关的发行申请文件报()备案。
- 关于股票的票面价值,下列说法错误的是()。 Ⅰ.股票的票面价值又称面值,即股票交易时的价格 Ⅱ.发行价格高于票面价值称为溢价发行,募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户,以超过股票票面金额的发行价格发行的股份所得的溢价款列为公司资本公积金 Ⅲ.如果以票面价值作为发行价,称为平价发行 Ⅳ.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义
- 以公司股票是否上市流通为标准,可以将公司分为()。
- 某公司拟向不特定对象发行票面总面值一亿元的股票,聘请承销团承销的,承销团应当由()组成。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.作为财务顾问的证券公司Ⅳ.作为投资咨询机构的证券公司

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