- 客观案例题某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- 2 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- 3 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- 4 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- 5 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- 6 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- 7 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- 8 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- 9 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- 10 【客观案例题】某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
- B 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
- C 、有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
- D 、每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
热门试题换一换
- 根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。
- 客户对交易结算单记载事项有异议的，应当在（ ）前向期货公司提出书面异议。
- 1 000 000美元面值的3个月期国债，按照8％的年贴现率发行，则其发行价为( )美元。
- 我国尚未推出的能源化工期货品种是（ ）。
- 期货保证金监管机构工作人员的配偶不得成为期货公司的资产管理客户。（）
- 中国证监会可以根据监管需要及（）调整风险监管报表的编制及报送要求。
- 传统的敏感性分析采用非线性近似研究风险因子的变化对金融产品价值的影响。( )
- 非结算会员的结算准备金余额（）并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
- 期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
jG7R4